对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

题目

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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1.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

2.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）A．正确B．错误

3.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

4.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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  • 第1题：

    证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组 织或个人。
    A.股东权利 B.管理权利
    C.分配权利 D.指挥权利


    答案：A
    解析：
    实际控制人是指能够在法律上或事实 上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织 或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让 方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格 条件。

  • 第3题：

    下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。

    A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

    B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

    C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正

    D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


    答案：A,B,C
    解析：
    D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第4题：

    关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。
    ①证券公司股东只能用货币出资
    ②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
    ③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
    ④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?

    A：①③④
    B：①②③④
    C：①②④
    D：①③

    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　　）

    A.责令改正
    B.责令转让股权
    C.限制出境
    D.限制股东权利


    答案：A,B,D
    解析：
    《证券法》第一百五十一条证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
    在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转计所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第6题：

    下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

    A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
    B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
    C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
    D.证券公司可以为股东融资进行担保

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

  • 第7题：

    证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。

    A:股东权利
    B:管理权利
    C:分配权利
    D:指挥权利

    答案：A
    解析：
    实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权．受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

  • 第8题：

    证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

    • A、股东权利
    • B、股东义务
    • C、管理者权利
    • D、股权激励

    正确答案:A

  • 第9题：

    对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。
    A

    股东权利

    B

    股东义务

    C

    管理者权利

    D

    股权激励


    正确答案： B
    解析： 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券公司的股东有（　　）行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
    A

    出资延迟

    B

    虚假出资

    C

    抽逃出资

    D

    出资不实


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券法》第一百五十一条规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第12题：

    多选题
    下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。
    A

    股东和实际控制人是证券公司的所有者

    B

    实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

    C

    证券公司股东可以变相抽逃出资

    D

    可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保


    正确答案： B,C
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • 第13题：

    实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使()的法人、其他组织或个人。

    A:分配权利
    B:指挥权利
    C:股东权利
    D:管理权利

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定，实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人其他组织或个人。

  • 第15题：

    证券公司可以直接或间接为股东出资提供融资或担保。()


    答案：错
    解析：
    股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。故题干说法错误。

  • 第16题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（　　）


    答案：对
    解析：
    《证券法》第一百五十一条证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第17题：

    下列不属于信托公司股东违法行为的是（ ）

    A.虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资
    B.利用股东地位牟取正当利益
    C.通过股权托管、信托文件、秘密协议等形式处分其出资
    D.直接或间接干涉信托公司的日常经营管理

    答案：B
    解析：
    信托公司股东不得有下列行为：
    （1）虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资；
    （2）利用股东地位谋取不当利益；
    （3）直接或间接干涉信托公司的日常经营管理；
    （4）要求信托公司作出最低回报或分红承诺；
    （5）要求信托公司为其提供担保；
    （6）与信托公司违规开展关联交易；
    （7）挪用信托公司固有财产或信托财产；
    （8）通过股权托管、信托文件、秘密协议等形式处分其出资；
    （9）损害信托公司、其他股东和受益人合法权益的其他行为。

  • 第18题：

    下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
    Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
    Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
    Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第19题：

    证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

    • A、股东和实际控制人是证券公司的所有者
    • B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
    • C、证券公司股东可以变相抽逃出资
    • D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅳ项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第22题：

    不定项题
    对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。
    A

    股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

    B

    实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

    C

    证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

    D

    证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

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