证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等B.交易密码挂失C.修改客户身份基本信息等资料D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式

题目
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。

A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等

B.交易密码挂失

C.修改客户身份基本信息等资料

D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式

相似考题

1.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()A、开立基金账户B、代办股份确认C、交易密码挂失D、转托管E、指定交易

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种(12种)业务时,应当开展客户身份识别()此题为判断题(对，错)。

3.证券公司、期货公司为客户开立基金账户时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()此题为判断题(对，错)。

4.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当开展客户身份识别,请说出其中的四类业务。

更多“证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(　　)。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第2题：

    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
    ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
    ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

    A.①③
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。

  • 第3题：

    下列关于基金销售人员资格的描述，错误的是（　）。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1／2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1／3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公词、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1／2。故选项D错误。

  • 第4题：

    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
    ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
    ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

    A.①③
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。①②③④都正确。

  • 第5题：

    关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。
    ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
    ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
    ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

    A.①③
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。

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