《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种(12种)业务时,应当开展客户身份识别()此题为判断题(对，错)。

题目
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种(12种)业务时,应当开展客户身份识别()

此题为判断题(对，错)。

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1.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等B.交易密码挂失C.修改客户身份基本信息等资料D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式

2.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当开展客户身份识别,请说出其中的四类业务。

3.保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务适用(不适用)《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》()此题为判断题(对，错)。

4.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于保险费多少金额以上且以现金形式缴纳的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时应当开展客户身份识别?

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第2题：

    从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    A、投资业务

    B、汇兑业务

    C、支付清算业务

    D、基金销售业务


    参考答案：BCD

  • 第3题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案：对

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