证券公司、期货公司为客户开立基金账户时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()此题为判断题(对，错)。

题目
证券公司、期货公司为客户开立基金账户时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()

此题为判断题(对，错)。

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1.某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()A.应当经高级管理层的批准B.应当报告中国人民银行C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D.登记客户身份基本信息E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

2.证券公司、期货公司为客户办理资金账户开户、销户、变更业务时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,不需留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()此题为判断题(对，错)。

3.按照反洗钱规章的规定，租赁公司在与客户签订业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。此题为判断题(对，错)。

4.股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D.登记客户身份基本信息E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

更多“证券公司、期货公司为客户开立基金账户时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。() ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

    A.为不在本机构开立账户的客户提供2万元现金汇款

    B.为不在本机构开立账户的客户提供800美金现金汇款

    C.为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞

    D.为不在本机构开立账户的客户提供1万元票据兑付

    E.提取现金5万元


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    办理指定交易，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第3题：

    交易密码挂失时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第4题：

    商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()

    A、开立账户

    B、为不在本机构开立账户的客户提供1万元以上的一次性交易

    C、为不在本机构开立账户的客户提供1千美元以上的一次性交易

    D、大额取现服务

    E、大额存现服务


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    客户开通网上交易时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

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