金融机构确认可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户( )、( )或( )的分析过程。A.身份特征B.交易特征C.行为特征D.账户特征

题目
金融机构确认可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户( )、( )或( )的分析过程。

A.身份特征

B.交易特征

C.行为特征

D.账户特征

相似考题

1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后的5个工作日内提交可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪项说法不正确?()A.金融机构应当制定本机构的可疑交易报告内部操作规程B.金融机构可自行确定对系统预警的交易进行初审、复核或审定各个环节的合理时限C.金融机构应当在系统第一时间异常交易后的5个工作日内提交可疑交易报告D.金融机构应当在根据内部流程确认交易可疑后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日

4.保险业金融机构对客户及其交易进行分析后,如认为可疑,应当在可疑交易发生后10个工作日向中国反洗监测分析中心报送,其中,“可疑交易发生后的10个工作日”是从()开始计算A、构成可疑交易的第一笔交易发生之日B、发生可疑交易的第一笔交易发生之日C、确认为可疑交易的第一笔交易发生之日D、构成可疑交易的最后一笔交易发生之日

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  • 第1题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()

    A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程

    B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由

    C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程

    D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告


    答案：B

  • 第2题：

    金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。

    A、大额交易报告

    B、大额和可疑交易报告

    C、可疑交易报告


    参考答案：B

  • 第3题：

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是：

    A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案：BCE

  • 第4题：

    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()


    参考答案：对

  • 第5题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

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