A.客户身份特征
B.交易特征或行为特征的分析过程
C.案例结论
第1题:
A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”,导出系统监测数据,并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别,并在“审核日志”完整记录核查结果,判断为可疑交易的,自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报
B、在业务受理过程中,通过人工识别发现异常可疑交易,并在“审核日志”完整记录核查结果,判断为可疑交易的,自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报
C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核,并完整记录复核结果
D、系统跑出来后无需人工分析即上报
第2题:
金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。
A、大额交易报告
B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易报告
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析,确认可疑交易的,应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
第5题:
A、大额交易
B、可疑交易
C、可疑案例
D、大额交易和可疑交易