只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析和筛查。()此题为判断题(对，错)。

题目
只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析和筛查。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

2.目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

3.从本机构业务系统中抽取出的对于可疑交易报告，应直接上报，不需进行人工复核。()

4.公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控

更多“只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析和筛查。() ”相关问题

  • 第1题：

    主要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。()


    答案：错

  • 第3题：

    发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）

    • A、既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理
    • B、在系统中选择“密折上报”功能进行填报
    • C、在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报

    正确答案:B

  • 第4题：

    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，可不必上报可疑交易。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。

    • A、一年
    • B、三年
    • C、五年
    • D、永久

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    个人结售汇业务分拆行为监控报表总行系统筛查频度为（）筛查，筛查前（）个日历天的结售汇交易数据。对于个别可疑交易或外汇局要求筛查的交易，可延长筛查时间，单独筛查。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    60

    D

    90


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，可不必上报可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。

    A、大额交易

    B、可疑交易

    C、可疑案例

    D、大额交易和可疑交易


    答案：C

  • 第14题：

    从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工复核。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

    • A、人工识别
    • B、自动筛选
    • C、系统识别
    • D、自动上报

    正确答案:A

  • 第16题：

    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。

    • A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查
    • B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查
    • C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查
    • D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核

    正确答案:C

  • 第18题：

    只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    判断题
    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对符合可疑交易的，经过监控和分析，应按有关规定及时上报（）报告。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    大额交易分析报告

    D

    可疑交易分析报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。
    A

    人工识别

    B

    自动筛选

    C

    系统识别

    D

    自动上报


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。
    A

    一年

    B

    三年

    C

    五年

    D

    永久


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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