目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后

题目
目前营运是如何实现可疑交易监测的?()

A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果

D、系统跑出来后无需人工分析即上报

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1.公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控

2.中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()

3.反洗钱新系统目前需要操作的模块是()A、大额交易管理B、可疑交易管理C、可疑接续报告D、风险等级划分

4.营运制定的可疑交易监测模型或可疑交易监测标准有哪些()A、1301-1311B、1314-1318C、2601-2605D、0801-0804E、0901-0903

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  • 第1题：

    可疑交易报告,按照报送渠道和情报价值分为两类:一类是通过反洗钱监测系统以“总对总”的方式向人民银行反洗钱监测中心报送的可疑交易报告。另一类是除及时向中国反洗钱监测中心报送可疑资金交易报告外,对于严重危害国家安全或者影响社会稳定等情形的可疑交易报告,还应同时向当地人民银行报送。我们称之为()

    A.异常可疑交易报告

    B.重点可疑交易报告

    C.一般可疑交易报告

    D.加强性可疑交易报告


    参考答案：B

  • 第2题：

    金融机构应当依法执行大额交易和可疑交易的报告管理制度，配合公安机关加强对()。

    A、毒品及其他违法犯罪可疑资金的监测

    B、违法犯罪可疑资金的监测

    C、毒品违法犯罪可疑资金的监测

    D、毒品违法犯罪大额资金的监测


    答案：C

  • 第3题：

    义务机构总部能够通过人工等主要手段开展大额交易和可疑交易监测分析工作的,可不建立大额交易和可疑交易监测系统,无需经人民银行或其分支机构批准。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    如何判定可疑交易?


    答案：可疑交易的判定往往不能简单地从交易性质、金额、流向和频率等交易记录中直接得出，而需要金融机构根据客户身份以及职业或经营背景、履约能力、交易目的、交易性质以及资金来源等有关情况，综合分析交易性质、流向频率和金额等交易记录，做出交易是否确实可疑的合理判断。

  • 第5题：

    金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。

    A.客户风险控制

    B.可疑交易监测分析

    C.提升数据质量

    D.客户尽职调查


    参考答案：BD

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