某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( ) A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
第1题:
证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。
A.授权内容应当明确具体
B.在公司章程中作出规定
C.经总经理同意
D.经股东会决议批准
第2题:
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。据此可知,《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资,但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务。因此,B项中的行为没有违反《证券法》的规定,不应选。
《证券法》第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。据此可知,为其客户证券买卖的收益作出承诺的行为是《证券法》明令禁止的。因此,C项中的行为违反了《证券法》的规定,应选。
《证券法》第143条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知,接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的。因此,D项中的行为违反了《证券法》的规定,应选。
第3题:
第4题:
证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。
A.经监事会同意
B.在公司章程中作出规定
C.授权内容应当明确具体
D.经股东会决议批准
第5题: