某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( ) A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

题目

某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( ) A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量


相似考题
参考答案和解析
正确答案:ACD
【考点】对证券公司的监管
【详解】根据《证券法》第130条第2款的规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范,股东会决议也不得做出例夕卜规定,故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定,选项8正确。根据《证券法》第144条的规定,选项C错误。根据《证券法》第143条的规定,选项D错误。
更多“某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( ) A.经股东会决议为公司股 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。

    A.授权内容应当明确具体

    B.在公司章程中作出规定

    C.经总经理同意

    D.经股东会决议批准


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

    A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量


    正确答案:ACD
    本题考核《证券法》第130条第2款规定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。据此可知,证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的,不能通过股东会决议来改变。因此,A项中的行为违反了《证券法》的规定,应选。

      《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。据此可知,《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资,但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务。因此,B项中的行为没有违反《证券法》的规定,不应选。

      《证券法》第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。据此可知,为其客户证券买卖的收益作出承诺的行为是《证券法》明令禁止的。因此,C项中的行为违反了《证券法》的规定,应选。

      《证券法》第143条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知,接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的。因此,D项中的行为违反了《证券法》的规定,应选。

  • 第3题:

    某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪项符合《证券法》的规定?

    A:经股东会决议为公司股东提供担保
    B:为其客户买卖证券提供融资服务
    C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
    D:接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

    答案:B
    解析:
    《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项不应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”B选项应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D选项不应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不应选。

  • 第4题:

    证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。

    A.经监事会同意

    B.在公司章程中作出规定

    C.授权内容应当明确具体

    D.经股东会决议批准


    正确答案:BCD

  • 第5题:

    某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

    A:经股东会决议为公司股东提供担保
    B:为其客户买卖证券提供融资服务
    C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
    D:接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

    答案:A,C,D
    解析:
    【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第130条第2定,证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范,股东会决议也不得做出例外规定,故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。根据《证券法》第144条的规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项C错误。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项D错误。【陷阱】本题的陷阱在于选项A。根据《公司法》第16条的规定,公司可以为公司股东或者实际控制人提供担保,但必须经股东会或者股东大会决议。证券公司虽然也是公司的一种,也要按照《公司法》的规定设立,但关联担保方面,《证券法》做出了不同于《公司法》的规定,因此要优先适用。