某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）。A．经股东会决议为公司股东提供担保B．为其客户买卖证券提供融资服务C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
题目
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）。
A．经股东会决议为公司股东提供担保
B．为其客户买卖证券提供融资服务
C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
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第1题：
根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务
无（当年参考答案为ACD）
本题出在2002年，2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定：“经国务院证券监督治理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产治理；（七）其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定，我国已经不再单独规定经纪类证券公司，因此，本题已经没有任何意义。
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第2题：
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
正确答案：ABCD答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
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第3题：
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（ ） A．经股东会决议为公司股东提供担保 B．为其客户买卖证券提供融资服务 C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
正确答案：ACD
【考点】对证券公司的监管
【详解】根据《证券法》第130条第2款的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范，股东会决议也不得做出例夕卜规定，故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定，选项8正确。根据《证券法》第144条的规定，选项C错误。根据《证券法》第143条的规定，选项D错误。
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第4题：
证券公司承销证券,不得有哪些行为()?A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.其他违反证券承销业务规定的行为
参考答案：ABC
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第5题：
为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。
A．《证券法》
B．《证券公司监管条例》
C．《证券投资基金法》
D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
正确答案：A
A
为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。 -
第6题：
证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（ ）。
A．授权内容应当明确具体
B．在公司章程中作出规定
C．经总经理同意
D．经股东会决议批准
正确答案：ABD
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第7题：
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项符合《证券法》的规定？A:经股东会决议为公司股东提供担保
B:为其客户买卖证券提供融资服务
C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D:接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量答案：B解析：《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项不应选。第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”B选项应选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D选项不应选。第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不应选。 -
第8题：
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④答案：A解析：第二十九条证券公司承销证券，不得有下列行为：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 -
第9题：
根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）
- A、证券经纪业务
- B、证券自营业务
- C、证券承销业务
- D、经中国证监会批准的其他业务
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。
- A、经股东会决议为公司股东提供担保
- B、经批准为其客户买卖证券提供融资服务
- C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
- D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
正确答案:B -
第11题：
单选题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。A经股东会决议为公司股东提供担保
B经批准为其客户买卖证券提供融资服务
C对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
正确答案： C解析： （1）证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。据此可知，证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的，不能通过股东会决议来改变，A错误。
（2）证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。据此可知，《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资，但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务，B正确。
（3）证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。据此可知，为其客户证券买卖的收益作出承诺的行为是《证券法》明令禁止的，C错误。
（4）证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知，接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的，D错误。 -
第12题：
多选题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）[2009年真题]A经股东会决议为公司股东提供担保
B为其客户买卖证券提供融资服务
C对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
正确答案： C,D解析：
A项，《证券法》第130条第2款规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
B项，第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
C项，第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
D项，第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 -
第13题：
有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：
A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元
B．证券公司只能采取股份有限公司的形式
C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准
D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务
E．经股东会批准，证券公司的董事、经
理可以在其他证券公司中兼任职务
正确答案：D
(P694-696) -
第14题：
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )
A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为 D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
正确答案：C参考答案：C
答案解析：
试题点评：本题主要考核证券法律制度的“操纵市场行为”知识点。
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第15题：
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施，而不是“股东会审议通过”。 -
第16题：
（ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案：A
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。
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第17题：
自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
正确答案：×
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第18题：
证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（ ）。
A．经监事会同意
B．在公司章程中作出规定
C．授权内容应当明确具体
D．经股东会决议批准
正确答案：BCD
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第19题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息答案：A,B,C解析：选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，不构成虚假陈述，属于操纵市场行为；选项B，属于欺诈客户的行为；选项C，属于操纵证券市场的行为；选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。 -
第20题：
（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
- A、《证券法》
- B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C、《证券投资顾问业务暂行规定》
- D、《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案:A -
第21题：
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（）
- A、经股东会决议为公司股东提供担保
- B、为其客户买卖证券提供融资服务
- C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
- D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
正确答案:A,C,D -
第22题：
在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
- A、《证券法》
- B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C、《证券公司治理准则》
- D、《证券公司风险控制指标管理办法》
正确答案:A -
第23题：
多选题根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券承销业务
D经中国证监会批准的其他业务
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。A证券经纪业务
B证券承销与保荐业务
C证券投资咨询业务
D与证券交易活动有关的财务顾问业务
正确答案： A解析： 本题考核证券公司的业务范围。根据规定，经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保健、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。