根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格

题目

根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。

A．代客户进行证券买卖

B．代客户决定证券交易的证券种类

C．代客户决定证券买卖数量

D．代客户决定证券买卖价格

相似考题

1.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

2.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）A．正确B．错误

3.根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券

4.（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理

更多“根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格”相关问题

  • 第1题：

    某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）。

    A．经股东会决议为公司股东提供担保

    B．为其客户买卖证券提供融资服务

    C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

    D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项符合《证券法》的规定？

    A:经股东会决议为公司股东提供担保
    B:为其客户买卖证券提供融资服务
    C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
    D:接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

    答案：B
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项不应选。第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”B选项应选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D选项不应选。第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不应选。

  • 第5题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

    A:财务顾问业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案：B
    解析：
    掌握证券公司的主要业务及其含义。证券接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于证券经纪业务。

  • 第6题：

    （ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资咨询业务
    C.证券自营业务
    D.证券资产管理业务

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的概念。
    委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第7题：

    证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（　　）[2009年真题]
    A

    经股东会决议为公司股东提供担保

    B

    为其客户买卖证券提供融资服务

    C

    对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

    D

    接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量


    正确答案： C,D
    解析：
    A项，《证券法》第130条第2款规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
    B项，第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    C项，第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
    D项，第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（　　）。
    A

    证券买卖

    B

    选择证券种类

    C

    买卖价格

    D

    买卖数量


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第13题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

    A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    　B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

  • 第14题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。

    A．财务顾问业务

    B．证券经纪业务

    C．融资融券业务

    D．证券自营业务


    正确答案：B
    此题要求考生掌握证券公司的主要业务及其含义。

  • 第15题：

    某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？

    A:经股东会决议为公司股东提供担保
    B:为其客户买卖证券提供融资服务
    C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
    D:接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

    答案：A,C,D
    解析：
    【考点】对证券公司的监管【详解】根据《证券法》第130条第2定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范，股东会决议也不得做出例外规定，故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。根据《证券法》第144条的规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项C错误。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项D错误。【陷阱】本题的陷阱在于选项A。根据《公司法》第16条的规定，公司可以为公司股东或者实际控制人提供担保，但必须经股东会或者股东大会决议。证券公司虽然也是公司的一种，也要按照《公司法》的规定设立，但关联担保方面，《证券法》做出了不同于《公司法》的规定，因此要优先适用。

  • 第16题：

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是:

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.对客户的证券买卖进行指导
    C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
    D.假借客户的名义买卖证券

    答案：B
    解析：
    《证券法》第79条：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； （五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第17题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后，按照客户的买卖意愿进行委托代理，对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第18题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。
    A

    未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    B

    假借客户的名义买卖证券

    C

    违背客户的委托为其买卖证券

    D

    代理买卖法律规定不得买卖的证券


    正确答案： A,C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第22题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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