A.二百万 一百万
B.五百万 二百万
C.二百万 一百万
D.五百万 一百万
1.证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
2.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款C.情节严重的,撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
3.证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有( )。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款D.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
4.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担( )的法律责任。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款C.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: