证券公司承销证券违反《证券法》相关规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上()以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上()以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.二百万 一百万B.五百万 二百万C.二百万 一百万D.五百万 一百万

题目
证券公司承销证券违反《证券法》相关规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上()以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上()以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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  • 第1题:

    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。

    A:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可
    B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
    C:责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
    D:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

    答案:C
    解析:
    证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

  • 第2题:

    证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有( )。
    Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
    Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
    Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第3题:

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
    Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日
    Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ

    答案:B
    解析:
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题:

    证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。

    A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
    D:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案:A,C,D
    解析:
    依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

  • 第5题:

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
    Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,
    并处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50
    万元以下的罚款日
    Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.
    撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案:B
    解析:
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205
    条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,
    并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
    ,并处以3万元以上30万元以下的罚款。