证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

题目

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款

D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

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1.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．这些情形包括( )．A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

2.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可：A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，禁止的行为包括()。A.向客户做获利保证 B.对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C.利用期货投资咨询活动传播虚假信息 D.协助客户建立风险管理制度

4.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

参考答案和解析
正确答案：ACD
依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。
更多“证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，禁止的行为包括（ ）。

    A.向客户做获利保证
    B.对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断
    C.利用期货投资咨询活动传播虚假信息
    D.协助客户建立风险管理制度

    答案：A,B,C
    解析：
    D项属于正常事务。

  • 第2题：

    证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

    A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
    D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案：A,C,D
    解析：
    依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

  • 第3题：

    下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。

    A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
    B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
    C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
    D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

  • 第4题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。

    A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
    B:向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
    C:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
    D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    答案：A,B
    解析：
    对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。

  • 第5题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，禁止的行为包括（ ）。

    A、向客户做获利保证
    B、对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断
    C、利用期货投资咨询活动传播虚假信息
    D、协助客户建立风险管理制度

    答案：A,B,C
    解析：
    D项属于正常事务。

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