更多“从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有( )资格。A.证券从业B.基金从业C.保险从业D.基金销售”相关问题
  • 第1题:

    负责基金销售业务的管理人员应取得( )。

    A.证券从业资格
    B.期货从业资格
    C.基金从业资格
    D.以上全部

    答案:C
    解析:
    《证券投资基金管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中明确规定,负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第2题:

    从事基金销售的( )的从业人员应取得基金销售业务资格。

    A.商业银行
    B.证券公司
    C.独立基金销售机构
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    基金销售人员的资格管理、人员管理和培训;
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
    证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
    上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第3题:

    负责基金销售的管理人员应取得( )。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案:C
    解析:
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第4题:

    目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。

    A.基金从业资格;中国证监会
    B.基金从业资格;中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会基金销售业务资格;中国证监会

    答案:C
    解析:
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第5题:

    (2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是()。

    A.该基金管理人的从业人员
    B.该基金销售机构的从业人员
    C.通过基金从业资格考试的个人
    D.该基金托管人的从业人员

    答案:A
    解析:
    以下投资者视为当然合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;④中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

  • 第6题:

    下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中,正确的是( )。

    A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
    B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件,并代其签名
    C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
    D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件,并让其签名

    答案:D
    解析:
    实践中,确保投资者已知悉私募基金转让条件的做法主要有两种:①在基金合同中就转让条件部分用黑体强调;②要求投资者单独抄写私募基金转让条件并签名。

  • 第7题:

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案:D
    解析:
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第8题:

    股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金( )业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

    A.管理
    B.从业
    C.募集
    D.销售

    答案:D
    解析:
    股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。

  • 第9题:

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(  )。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第10题:

    单选题
    基金销售人员应符合的资质要求有(  )。Ⅰ.基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证Ⅲ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格Ⅳ.商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备()
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    股权投资基金管理人委托第三方销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金( )业务资格,且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
    A

    募集

    B

    管理

    C

    销售

    D

    从业


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
    C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案:C
    解析:
    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

  • 第14题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.保险公司可申请从事基金代理销售

    B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案

    C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合理的依据

    答案:C
    解析:
    基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

      【考点】证券投资基金的运作与参与主体

  • 第15题:

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
    C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案:B
    解析:
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。参见教材(下册)P138。

  • 第16题:

    从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。

    A.基金销售业务资格
    B.基金管理公司高管任职资格
    C.证券从业资格
    D.基金从业资格

    答案:D
    解析:
    从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有基金从业资格

  • 第17题:

    股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金()业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。


    A管理

    B从业

    C募集

    D销售

    答案:D
    解析:

  • 第18题:

    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续,说法正确的是( )

    A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资
    B.可申请新的股权投资基金产品备案
    C.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    D.不得从事股权投资基金管理、募集业务

    答案:D
    解析:
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续,不得从事股权投资基金管理、募集业务。

  • 第19题:

    从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。

    A.中国证券业协会
    B.中国期货业协会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会


    答案:C
    解析:
    从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范。

  • 第20题:

    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案:D
    解析:
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第21题:

    基金销售人员应符合的资质要求有( )。
    ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格
    ②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
    ③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格
    ④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。

  • 第22题:

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备()。
    A

    证券从业资格

    B

    银行从业资格

    C

    私募基金从业资格

    D

    会计从业资格


    正确答案: B
    解析: 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

  • 第23题:

    单选题
    股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金(  )业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
    A

    管理

    B

    从业

    C

    募集

    D

    销售


    正确答案: A
    解析: