从事股权投资基金募集业务的人员,应当()
I.具有基金从业资格
II.具有证券从业资格
III.遵守法律和行政法规
IV.恪守职业道德和行为规范
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
第1题:
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括( )。
I.完善公司治理结构
II.规范财务管理系统
III.为企业提供管理咨询服务
IV.提供再融资服务
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第2题:
船舶的浮态有( )。
I.正浮;
II.横倾;
III.纵倾;
IV.纵横倾。
A.I~IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第3题:
股权投资母基金的业务主要包括( )。
I.一级投资
II.间接投资
III.二级投资
IV.直接投资
A.I 、II、III
B.I、III、IV
C.I 、II、IV
D.I、II、III、IV
第4题:
契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。
I. 私募基金份额的登记
II. 交易及清算交收安排
III. 私募基金财产的估值和会计核算
IV. 私募基金的财产
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第5题:
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有()。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
第6题:
证券业从业人员诚信信息包括()。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息
第7题:
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格
第8题:
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
第9题:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
第10题:
II、III、IV
I、IV
I、II、III、IV
I、II、III
第11题:
I、II、III
I、II、IV
II、III、IV
I、II、III、IV
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
第13题:
职业道德的作用有( )。
I.调整职业关系
II.提升职业素质
III.促进行业发展
IV.消除职业矛盾
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
第14题:
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括( )。
I .参股
II.融资担保
III.跟进投资
IV.免收税费
A.I、II 、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D. I、II、III
第15题:
私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )
I .基金期限
II.滚动投资
III.项目投资周期
IV.投资期与管理退出期
A.I、II、III
B.I、 II、 IV
C.I、III、 IV
D.I、II、III、 IV
第16题:
第17题:
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
第18题:
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
第19题:
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第20题:
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平
第21题:
I、II
II、III、IV
I、III、IV
I、II、III、IV
第22题:
I、II
I、II、III、IV
I、III、IV
II、III、IV
第23题:
I、III
II、III、IV
I、II、III
I、II、III、IV