从事股权投资基金募集业务的人员，应当()I.具有基金从业资格II.具有证券从业资格III.遵守法律和行政法规IV.恪守职业道德和行为规范A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV

题目

从事股权投资基金募集业务的人员，应当()

I.具有基金从业资格

II.具有证券从业资格

III.遵守法律和行政法规

IV.恪守职业道德和行为规范

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.III、IV

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1.相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需要考虑的特有因素包括( )。I.期限结构II.投资理念III.投资策略IV.组合久期A.I、IIB.III、IVC.I、、IVD.II、III(2016年基金从业资格真题)

2.政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括( )。I.参股II.接管III.融资担保IV.跟进投资A.I 、II、IIIB.I、III、IVC.I 、II、IVD.I、II、III、IV

3.合伙型基金的设立步骤包括( )。I.名称预先核准II.申请设立登记III.领取营业执照IV.基金备案A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV

4.私慕股权投资基金的主要参与主体包括( )I .基金服务机构II.基金投资者III.基金管理人IV.监管机构V.行业自律组织A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、 IV、V

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  • 第1题：

    股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括( )。

    I.完善公司治理结构

    II.规范财务管理系统

    III.为企业提供管理咨询服务

    IV.提供再融资服务

    A.I、II、III

    B.I、II、IV

    C.II、III、IV

    D.I、II、III、IV


    正确答案：D
    解析：股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。
    考点：增值服务的价值和主要内容

  • 第2题：

    船舶的浮态有( )。

    I.正浮;

    II.横倾;

    III.纵倾;

    IV.纵横倾。

    A.I～IV

    B.I、II、III

    C.II、III、IV

    D.I、III、IV


    正确答案：A

  • 第3题：

    股权投资母基金的业务主要包括( )。

    I.一级投资

    II.间接投资

    III.二级投资

    IV.直接投资

    A.I 、II、III

    B.I、III、IV

    C.I 、II、IV

    D.I、II、III、IV


    正确答案：B
    解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

  • 第4题：

    契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。

    I. 私募基金份额的登记

    II. 交易及清算交收安排

    III. 私募基金财产的估值和会计核算

    IV. 私募基金的财产

    A.I、III、IV

    B.I、II、III

    C.II、III、IV

    D.I、II、III、IV


    正确答案：D
    解析：契约型基金合同组织形式相关内容主要包括：前言(订立基金合同的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的申购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理。

  • 第5题：

    证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券业从业人员诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第7题：

    符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:D

  • 第9题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、III
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于证券业协会职责的说法，正确的是（  ）。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记
    A

    II、III、IV

    B

    I、IV

    C

    I、II、III、IV

    D

    I、II、III


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（  ）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
    A

    I、II、III

    B

    I、II、IV

    C

    II、III、IV

    D

    I、II、III、IV


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，必须具有基金从业资格的人员包括（  ）I.法定代表人/执行事务合伙人委派代表II.行政主管III.基金经理IV.合规/风控负责人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    职业道德的作用有( )。

    I.调整职业关系

    II.提升职业素质

    III.促进行业发展

    IV.消除职业矛盾

    A.II、III、IV

    B.I、II、III

    C.I、II、III、IV

    D.I、II、IV


    正确答案：B
    答案解析：职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。

  • 第14题：

    政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括( )。

    I .参股

    II.融资担保

    III.跟进投资

    IV.免收税费

    A.I、II 、IV

    B.I、III、IV

    C.II、III、IV

    D. I、II、III


    正确答案：D
    解析：政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保和跟进投资。

  • 第15题：

    私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )

    I .基金期限

    II.滚动投资

    III.项目投资周期

    IV.投资期与管理退出期

    A.I、II、III

    B.I、 II、 IV

    C.I、III、 IV

    D.I、II、III、 IV


    正确答案：D
    解析：私募股权投资基金生命周期的关键要素包括：基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期和滚动投资。

  • 第16题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    A.中国证券业协会
    B.中国期货业协会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会


    答案：C
    解析：
    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

  • 第17题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    基金性质的机构投资者包括（  ）。I.证券投资基金II.社保基金III企业年金IV.社会公益基金
    A

    I、II

    B

    II、III、IV

    C

    I、III、IV

    D

    I、II、III、IV


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    通过()可以计算基金资产净值。 I.基金负债 II.基金资产总值 III.基金份额总值 IV.基金份额净值
    A

    I、II

    B

    I、II、III、IV

    C

    I、III、IV

    D

    II、III、IV


    正确答案： D
    解析： 基金资产净值=基金资产总值-基金负债。

  • 第23题：

    单选题
    下列属于基金销售机构的是（  ）。I.商业银行II.证券公司III.证券投资咨询机构IV.证券交易所
    A

    I、III

    B

    II、III、IV

    C

    I、II、III

    D

    I、II、III、IV


    正确答案： C
    解析：

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