从事私募基金业务的专业人员应当具备( )A、私募基金从业资格B、证券从业资格C、证券投资基金从业资格D、基金管理公司高级管理人员任职资格

题目

从事私募基金业务的专业人员应当具备( )

A、私募基金从业资格

B、证券从业资格

C、证券投资基金从业资格

D、基金管理公司高级管理人员任职资格

相似考题

1.从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格

2.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.侵占、挪用基金财产 D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

3.关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员 B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案 D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

4.从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有( )资格。A.证券从业B.基金从业C.保险从业D.基金销售

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  • 第1题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则

  • 第2题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    主要投资于公开交易证券的私募基金称为（）

    • A、私募证券基金
    • B、私募股权基金
    • C、创业投资基金
    • D、其他私募基金

    正确答案:A

  • 第4题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第5题：

    私募基金的资产管理业务不包括（）

    • A、私募证券投资基金
    • B、私募股权投资基金
    • C、集合资金信托
    • D、私募风险投资基金

    正确答案:C

  • 第6题：

    依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的（）。

    • A、就业培训
    • B、专业培训
    • C、从业培训
    • D、执业培训

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    私募基金从业资格需具备的条件是（  ）。Ⅰ.需在中国证券监督管理委员会备案Ⅱ.通过中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业资格考试Ⅲ，最近2年从事投资管理相关业务Ⅳ.最近3年从事投资管理相关业务
    A

    Ⅰ或Ⅱ

    B

    Ⅱ或Ⅲ

    C

    Ⅰ或Ⅲ

    D

    Ⅱ或Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。
    A

    证券期货市场诚信档案数据库

    B

    证券市场诚信档案数据库

    C

    证券基金市场诚信档案数据库

    D

    证券经济市场诚信档案数据库


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）。
    A

    月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

    B

    中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

    C

    中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

    D

    中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场减信档案数据库


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。
    A

    证券从业资格

    B

    银行从业资格

    C

    私募基金从业资格

    D

    会计从业资格


    正确答案： A
    解析： 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

  • 第11题：

    单选题
    从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（　　）。
    A

    合规风控负责人

    B

    副总经理

    C

    财务人员

    D

    总经理


    正确答案： C
    解析：
    法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得进行以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ，侵占、挪用基金财产Ⅲ，从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。

    A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管
    B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
    C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

    答案：A
    解析：
    除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。

  • 第14题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？


    正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为：
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
    三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
    四是侵占、挪用基金财产；
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第15题：

    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。

    • A、证券期货市场诚信档案数据库
    • B、证券市场诚信档案数据库
    • C、证券基金市场诚信档案数据库
    • D、证券经济市场诚信档案数据库

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。

    • A、证券从业资格
    • B、银行从业资格
    • C、私募基金从业资格
    • D、会计从业资格

    正确答案:C

  • 第17题：

    私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    问答题
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？

    正确答案： 上述机构或人员不得有以下行为：
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
    三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
    四是侵占、挪用基金财产；
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求有以下特点：一是《公告》针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排。二是各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务。三是修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训。

  • 第20题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理机构可以从事（  ）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
    A

    注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

    C

    注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    申请股权投资基金管理人登记的机构，（  ）可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。
    A

    是否存在境外股东

    B

    从业人员是否全部具备基金从业资格

    C

    私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样

    D

    是否存在分支机构


    正确答案： B
    解析：

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