3
5
10
15
第1题:
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。()
第6题:
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第7题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题:
质押所持有的期货公司股权
不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
涉赚严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施
变更名称
第9题:
持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人
所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
发生合并、分立
进入解散、破产、清算程序
第10题:
所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
质押所持有的证券公司股权
持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人
发生合并、分立
第11题:
2%
3%
4%
5%
第12题:
①②③④⑤⑥
②③④⑤⑥⑦⑧
①②④⑤⑥⑦⑨
①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
第13题:
对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第14题:
第15题:
第16题:
股东出现()的,应当及时通知证券公司。
第17题:
下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。
第18题:
质押或解除质押所持有的期货公司股权
进行债务重组
变更名称
涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施
第19题:
2
3
20
30
第20题:
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争
第21题:
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开,集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
第22题:
认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%
认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%
以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权
以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权
第23题:
股东和实际控制人是证券公司的所有者
实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
证券公司股东可以变相抽逃出资
可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保