“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员E、家庭发生异常变故并影响工作人员

题目

“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）

  • A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员
  • B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员
  • C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员
  • D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员
  • E、家庭发生异常变故并影响工作人员
相似考题

1.银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,发现有下列哪些行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。A.涉黄、赌、毒B.经常与外界人员聚会C.未报告的股票买卖D.经商办企业E.家属出国定居

2.下类哪类人不属于案件专项治理工作需排查的九种人A.有黄、赌、毒行为的B.个人或家庭经商办企业的C.无故不能正常上班或经常旷工的D.小额资金购买彩票的

3.员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（ ）A.经商B.赌博C.超前消费D.无故不到岗

4.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假

更多““员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员E、家庭发生异常变故并影响工作人员”相关问题

  • 第1题：

    银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，发现有下列哪些行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计？（）

    • A、涉黄、赌、毒
    • B、经常与外界人员聚会
    • C、未报告的股票买卖
    • D、经商办企业
    • E、家属出国定居

    正确答案:A,C,D

  • 第2题：

    下列哪些行为被视为旷工（）。

    • A、迟到、早退或脱岗1小时以上
    • B、当月迟到或早退3次
    • C、无故不上班或未经批准擅自缺勤、离岗的
    • D、员工未办理离职手续而不到岗上班自动离职的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括：（）

    • A、经商
    • B、赌博
    • C、超前消费
    • D、无故不到岗

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    信贷人员严禁参与哪些活动（）

    • A、严禁参与民间借贷严禁经商办企业
    • B、严禁参与非法集资
    • C、严禁与中介机构合作为企业贷款倒贷
    • D、严禁经商办企业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    员工行为排查的内容包括（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工参与民间借贷、非法集资情况
    • D、员工从事第二职业情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（）。

    • A、私自代客户保管重要单证或印鉴
    • B、违规代客户办理业务
    • C、检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
    • D、以各种理由拖延或拒不换岗
    • E、上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）
    A

    严禁员工组织、参与民间融资或非法集资

    B

    严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职

    C

    严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒

    D

    严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    网点负责人应（）对网点异常行为人员进行排查分析，对存在经商、赌博和消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每月

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
    A

    建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案

    B

    强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴

    C

    强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度

    D

    规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网点对存在（）等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。
    A

    经商

    B

    赌博

    C

    消费明显超过本人收入水平

    D

    无故不到岗


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    员工行为排查的内容包括（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工参与民间借贷、非法集资情况

    D

    员工从事第二职业情况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    网点负责人应（）对网点异常行为人员进行排查分析，对存在经商、赌博和消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每月
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第14题：

    以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）

    • A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
    • B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
    • C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
    • D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    被骗参与传销者多为城市退休、下岗或无业人员、农民等，在校学生被骗参与传销的情况也日益突出。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    加强员工行为排查需重点关注（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工充当资金掮客行为
    • D、员工参与民间借贷行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    网点对存在（）等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。

    • A、经商
    • B、赌博
    • C、消费明显超过本人收入水平
    • D、无故不到岗

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）

    • A、经商
    • B、赌博
    • C、超前消费
    • D、无故不到岗

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。

    • A、与客户有大额资金往来的人员
    • B、屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
    • C、参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
    • D、长期没有进行岗位轮换的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    信贷人员严禁参与哪些活动（）
    A

    严禁参与民间借贷严禁经商办企业

    B

    严禁参与非法集资

    C

    严禁与中介机构合作为企业贷款倒贷

    D

    严禁经商办企业


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    加强员工行为排查需重点关注（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工充当资金掮客行为

    D

    员工参与民间借贷行为


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）
    A

    经商

    B

    赌博

    C

    超前消费

    D

    无故不到岗


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。
    A

    与客户有大额资金往来的人员

    B

    屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员

    C

    参与民间融资或为他人融资提供担保的人员

    D

    长期没有进行岗位轮换的人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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