员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（ ）A.经商B.赌博C.超前消费D.无故不到岗

题目

员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（ ）

A.经商

B.赌博

C.超前消费

D.无故不到岗

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1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.员工行为排查“九种人”包括()。A.有“黄赌毒”行为的B.交友混乱，经常出入高档消费场所的C.无故不能正常上班或经常旷工的D.有不良记录或犯罪前科的E.自有资金炒股的

3.员工行为动态排查中,要重点掌握的员工行为包括()A、经商B、赌博C、超前消费D、无故不到岗

4.商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的(),加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。A.底线性规定B.禁止性规定C.红线规定D.强制性规定

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  • 第1题：

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的(),建立员工异常行为()机制。

    A.引导和教育

    B.考核、监督

    C.监督和排查

    D.举报、查处


    参考答案：CD

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

    A.滚动排查

    B.员工行为排查

    C.审计检查

    D.日常排查


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施（）

    • A、建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态
    • B、加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为
    • C、建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为
    • D、对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    网点负责人应（）对网点异常行为人员进行排查分析，对存在经商、赌博和消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每月
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第5题：

    加强员工行为排查需重点关注（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工充当资金掮客行为
    • D、员工参与民间借贷行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    网点对存在（）等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。

    • A、经商
    • B、赌博
    • C、消费明显超过本人收入水平
    • D、无故不到岗

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：()
    A

    全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中

    B

    加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为

    C

    强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

    D

    强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    员工行为管理的主要内容包括（）
    A

    坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤

    B

    加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果

    C

    加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。

    D

    增强员工的自我保护意识

    E

    加强员工的自我学习


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    网点负责人应（）对网点异常行为人员进行排查分析，对存在经商、赌博和消费明显超过本人收入水平、无故不到岗等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每月

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）
    A

    工作圈

    B

    生活圈

    C

    社交圈

    D

    消费圈


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网点对存在（）等异常行为的员工，及时向上级主管部门汇报并提出管理建议，并做好重点监控、帮教转化等工作。
    A

    经商

    B

    赌博

    C

    消费明显超过本人收入水平

    D

    无故不到岗


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    员工行为排查的内容包括（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工参与民间借贷、非法集资情况

    D

    员工从事第二职业情况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级机构案件风险排查至少覆盖()。

    A.主要业务领域

    B.重点管理环节

    C.高风险业务

    D.员工异常行为


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）

    • A、工作圈
    • B、生活圈
    • C、社交圈
    • D、消费圈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    员工异常行为排查重点关注员工以下两类行为：（）

    • A、涉嫌案件的行为
    • B、可能造成损失的行为
    • C、存在隐患可能诱发案件的行为
    • D、风险较大的行为

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：（）

    • A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中
    • B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为
    • C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
    • D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    员工行为排查的内容包括（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工参与民间借贷、非法集资情况
    • D、员工从事第二职业情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）

    • A、经商
    • B、赌博
    • C、超前消费
    • D、无故不到岗

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    多选题
    员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）
    A

    经商

    B

    赌博

    C

    超前消费

    D

    无故不到岗


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    “员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）
    A

    参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员

    B

    本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员

    C

    经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员

    D

    消费明显超过本人和家庭收入水平人员

    E

    家庭发生异常变故并影响工作人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    加强员工行为排查需重点关注（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工充当资金掮客行为

    D

    员工参与民间借贷行为


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    日常观察是员工异常行为排查的重要手段。排查工作责任人要观察员工日常的思想、情绪、行为变化，了解员工的工作圈、生活圈、（）、消费圈、投资圈等情况，再通过动态摸排，甄别员工有无异常行为。
    A

    亲友圈

    B

    朋友圈

    C

    社交圈

    D

    牌友圈


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括：()
    A

    经商

    B

    赌博

    C

    超前消费

    D

    无故不到岗


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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