以下哪些违规行为发现途径可以认定为公司主动发现?()A.客服回访发现B.预警回访发现C.客户投诉D.媒体报道E.司法机关转办F.自查发现

题目
以下哪些违规行为发现途径可以认定为公司主动发现?()

A.客服回访发现

B.预警回访发现

C.客户投诉

D.媒体报道

E.司法机关转办

F.自查发现

相似考题

1.对于销售人员违反监管规定的违规行为,如果情节特别轻微,并由公司主动发现的,可以记1－3分。()此题为判断题(对，错)。

2.在进行销售人员违规认定时,应结合以下哪几个因素来确定销售人员的记分分数?()A.违规情节B.违规行为的发现途径C.违规行为人的主观状态D.违规行为人的认错态度E.违规造成的后果F.违规行为人的业绩

3.合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为

4.公司首先通过客服回访、预警回访、自查等渠道主动发现销售人员违规行为,但客户继而又投诉的,仍应认定为公司主动发现,予以从轻处理。()此题为判断题(对，错)。

更多“以下哪些违规行为发现途径可以认定为公司主动发现?() ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。

    A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
    B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司
    净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第2题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
    B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    中药有效物质的发现途径有哪些？


    从传统中药中发现新药;以药物靶标为基础发现中药新药;基于中药小复方二次开发发现中药新药;基于网络生物学发现中药新药

  • 第4题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定，首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  • 第5题：

    先导化合物可由以下哪些途径发现

    A.从天然产物中发现
    B.从活性代谢物中发现
    C.从临床的不良反应观察发现
    D.通过组合化学的方法发现
    E.以上都正确

    答案：E
    解析：
    先导化合物的发现方法有：从天然产物中发现、以生物化学或药理学为基础发现、从药物的代谢产物中发现、从药物临床副作用的观察中发现、以药物合成的中间体作为先导化合物、通过组合化学的方法得到，所以答案为E。

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