依照《证券法》法律规定,以下各股份转让交易中,( )为无效行为A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票B.为上市公司出具审计报告的人员,在上述文件公开后5日后买了该种股票C.公司成立刚满两年时,发起人将其持有的本公司股票卖出D.公司董事辞去职务后10日时,将其持有的本公司股票卖出

题目

依照《证券法》法律规定,以下各股份转让交易中,( )为无效行为

A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

B.为上市公司出具审计报告的人员,在上述文件公开后5日后买了该种股票

C.公司成立刚满两年时,发起人将其持有的本公司股票卖出

D.公司董事辞去职务后10日时,将其持有的本公司股票卖出


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  • 第1题:

    依法发行的证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在规定期限内,不得买卖。下列各项中错误的有( )。

    A.为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,不得买卖该种股票,期满后可以转让该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内,不得买卖该种股票
    C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
    D.发起人持有的本公司股份,自公司成立1年内不得转让

    答案:A,B
    解析:
    根据规定,为股票发行出具审计报告的专业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票;为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。

  • 第2题:

    依照法律规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的有( )。

    A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的人员,在有关文件公开后5日内买了该种股票
    C.公司成立刚满2年时,发起人将其持有的本公司股票卖出
    D.公司董事辞去职务后4个月时,将其持有的本公司股票卖出

    答案:A,B,D
    解析:
    选项A违法,为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后6个月内不得买卖该种股票。选项B违法,为上市公司出具审计报告的人员自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票。选项D违法,公司董事离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份

  • 第3题:

    下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。

    A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
    B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
    C.为股票发行出具审计报告的人员戊,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
    D.庚上市公司董事会秘书,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

    答案:B
    解析:
    本题考核证券交易的一般规则。选项A:公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。选项BD:上市公司的董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益;证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。选项C:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。

  • 第4题:

    依据《证券法》的相关规定,下列属于法律禁止的证券交易行为的是?
    A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
    B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
    C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    答案:C,D
    解析:
    【 解析】CD。《公司法》第142条规定:发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让C该法第142条规定:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。根据上述两条AB项不选。
    《证券法》第45条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。故CD项当选。

  • 第5题:

    依照法律规定,以下各项股份转让交易中符合规定的是( )。

    A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后5个月内购买了该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的人员,在有关文件公开后3日内买了该种股票
    C.证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份,3个月内卖出该股票
    D.上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,收益归该国家所有

    答案:C
    解析:
    选项A违法,为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后6个月内不得买卖该种股票。选项B违法,为上市公司出具审计报告的人员自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票。选项D违法,上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,收益归该公司所有。