下列各项中属于法律禁止的证券交易行为的有（ ）。A．发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

题目

下列各项中属于法律禁止的证券交易行为的有（ ）。

A．发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

B．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

相似考题

1.下列属于法律禁止的证券交易行为的是()。A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B.公司董事利用内幕信息转让本公司股票C.公司经理离职一年后，转让其所持有的本公司股票D.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该公司股票E.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开以后5日内买卖该公司股票

2.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

3.下列各项中,属于事件性质的法律事实是()A.逃税B.发行股票C.设立公司D.地震

4.《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。A．证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券B．证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息C．禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券D．健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险

更多“下列各项中属于法律禁止的证券交易行为的有( )。 A.发行人在公司成立之日起3年内转 ”相关问题

  • 第1题：

    下列各项中，属于法律事实中的事件范围的是（ ）。

    A．地震

    B．战争

    C．签订协议

    D．发行公司债券


    正确答案：AB
    事件包括绝对事件（自然现象）和相对事件（社会现象），选项A属于绝对事件，选项B属于相对事件，选项CD属于行为。  
    【该题针对“经济法律关系发生、变更和消灭”知识点进行考核】

  • 第2题：

    下列各项中,属于法律事实的有()。

    A.违法行为

    B.状态

    C.合法行为

    D.事件


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为？（ ）

    A．发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

    B．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

    C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

    D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    正确答案：CD

    【考点】禁止的证券交易行为
    【解析】《公司法》第142条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。依据本条发起人在公司成立之日起1年内才禁止转让股票，所以A表述不准确。董事、监事、高管可在任职期间转让股票，所以B项不属于禁止情形。《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。依据上述规定，C项不正确，D项不正确。故本题选CD

  • 第4题：

    下列各项中，属于法律事实中的相对事件范围的是（ ）。

    A．地震

    B．战争

    C．签订协议

    D．发行公司债券


    正确答案：B
    【解析】本题考核法律事实的分类。事件包括绝对事件(自然现象)和相对事件(社会现象)。选项B属于相对事件，选项CD属于行为，选项A属于绝对事件。

  • 第5题：

    依据《证券法》的相关规定，下列属于法律禁止的证券交易行为的是？
    A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
    B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
    C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    答案：C,D
    解析：
    【 解析】CD。《公司法》第142条规定:发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C该法第142条规定:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。根据上述两条AB项不选。
    《证券法》第45条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故CD项当选。

  • 第6题：

    下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?
    A．发行在公司成立之日起3年内转让其所持股票
    B．公司董事、经理、监窜碴班职期间车孰凇司殷票
    C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    答案：C,D
    解析：
    (原答案为ABCD)。根据《公司法》第1条，发行人转让股票的期限限制是1年，而不是3年，所以A选项不选；董事、经理在任职期间可以转让所持有的本公司股份，但对每年转让股份的比例有限制，所以，公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票的行为不属于法律所禁止的证券交易行为，B不选。根据《证券法》第45条规定，选项C应当入选。同时，为上市公司出具法律意见书的律师自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该公司股票，所以选项D应当入选。

  • 第7题：

    下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是（ ）。

    A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行
    B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让
    C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
    D.公司董事、监事、高级管理人员离职1 年内，不得转让所持有的本公司股份

    答案：B
    解析：
    （1）选项 A：股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；（2）选项 C：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让；（3）选项 D：公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，但因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  • 第8题：

    下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。

    • A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票
    • B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本*公司的20%的股票
    • C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    • D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）

    • A、证券公司为客户融资
    • B、证券公司为客户融券
    • C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    • D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列各项中，不属于事件性质的法律事实的有（　　）。
    A

    成立公司

    B

    签发支票

    C

    水灾

    D

    骗税


    正确答案： D,A
    解析：
    法律事件是不以当事人的主观意志为转移的，能够引起经济法律关系发生、变更和消灭的现象，包括绝对事件（自然现象）和相对事件（社会现象）。ABD三项属于行为性质的法律事实。

  • 第11题：

    填空题
    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。

    正确答案： 一年内、一年内
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列各项法律事实中，属于法律行为的有（　　）。
    A

    捐赠遗体

    B

    成立公司

    C

    提供劳务

    D

    台风海啸


    正确答案： B,D
    解析：
    法律行为的特征是以人的意志为转移，能够引起一定的法律后果。ABC三项属于法律行为；D项，台风海啸是无法控制的法律事件。

  • 第13题：

    发起人持有的公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让，公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。


    参考答案：对

  • 第14题：

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 （ ）


    正确答案：√
    本题考核股份有限公司股杈的转让限制。根据规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

  • 第15题：

    下列各项中，属于法律事实中的法律行为的是（ ）。

    A．侵权行为

    B．发行公司债券

    C．自然灾害

    D．提示付款


    正确答案：ABD
    【解析】本题考核法律行为的范围。法律行为是以经济法主体意志为转移的，为达到一定经济目’的而进行的有意识的活动。C选项属于法律事件。

  • 第16题：

    下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是（　）。

    A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行
    B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让
    D.公司董事、监事、高级管理人员离职1年内，不得转让所持有的本公司股份

    答案：B
    解析：
    （1）股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；所以选项A错误。（2）公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；所以选项C错误。（3）公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。所以选项D错误。

  • 第17题：

    根据法律行为的相关理论，下列各项中，说法正确的是（　）。

    A.侵权行为属于双方法律行为
    B.赠与合同属于单方法律行为
    C.民事法律行为只能采取书面形式才能成立
    D.无因管理行为不属于民事法律行为

    答案：D
    解析：
    知识点:法律行为。法律行为中双方当事人的行为需要双方当事人意思表示达成一致。所以选项A错误。赠与合同属于双方法律行为、不要式法律行为、无偿法律行为。所以选项B错误。民事法律行为可以采取书面形式或口头形式。所以选项C错误。民事法律行为不包括侵权行为、违约行为、无因管理行为等事实行为。所以选项D正确。

  • 第18题：

    下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。

    A. 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
    B. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1 年内不得转让
    C. 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
    D. 公司董事

    答案：B
    解析：

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
    Ⅰ．内幕交易
    Ⅱ．操纵证券交易价格
    Ⅲ．传播虚假信息
    Ⅳ．证券欺诈

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、传播虚假信息和证券欺诈。

  • 第20题：

    下列有关股份公司股份发行和转让的说法中正确的有（）

    • A、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    • B、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
    • C、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让
    • D、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起2年内不得转让
    • E、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

    正确答案:A,B,E

  • 第21题：

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。


    正确答案:一年内、一年内

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
    A

    某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    B

    证券公司违背客户的委托为其买卖证券

    C

    某公司出借自己的证券账户

    D

    某公司非法利用他人账户从事证券交易


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项AB：属于禁止的欺诈客户行为
    （2）选项CD://属于其他禁止的交易行为。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（  ）。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵证券交易价格Ⅲ．传播虚假信息Ⅳ．证券欺诈
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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