根据证券法律制度的规定，下列各项中，关于股份持有人限制转让股份的表述正确的是 （ ）。A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的1个月内，不得买卖该种股票C．在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后3个月内不得转让D．发起人持有的本公司的股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让

题目

根据证券法律制度的规定，下列各项中，关于股份持有人限制转让股份的表述正确的是 （ ）。

A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的1个月内，不得买卖该种股票

C．在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后3个月内不得转让

D．发起人持有的本公司的股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让

相似考题

1.下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是( )。A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出定

2.以下关于股份流通受限与否的说法错误的是（）A:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或者按承诺有转让限制的股份B:未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份C:无限售条件是指流通转让不受限制的股份D:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市的股份

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。A:未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C:无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

4.股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份是（ ）。A．有限售条件股份B．无限售条件股份C．未上市流通股份D．法人股份

更多“根据证券法律制度的规定,下列各项中,关于股份持有人限制转让股份的表述正确的是 ( )。A ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（ ）。
    A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
    B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
    C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
    D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份


    答案：B,C,D
    解析：
    未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：① 未上市流通股份。②已上市流通股份。

  • 第2题：

    （2015年）根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司的发起人转让其持有的本公司股份限制的表述中，正确的是（ ）

    A.自公司成立之日起1年内不得转让
    B.自公司成立之日起2年内不得转让
    C.自公司成立之日起3年内不得转让
    D.自公司成立之日起5年内不得转让

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，不正确的是（ ）。

    A.公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    B.公司董事持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
    C.公司监事离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
    D.公司经理在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

    答案：C
    解析：
    选项C：董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第4题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的是（）。

    A.公司收购自身股份用于员工持股计划或者股权激励，所收购的股份应当在2年内转让给职工
    B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    C.公司监事在任职期间每年转让的股份，不得超过其持有的本公司股份总数的20%
    D.公司董事所持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：公司收购自身股份用于员工持股计划或者股权激励，所收购的股份应当在“3年”内转让给职工；（2）选项C：公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的“25%”；（3）选项D：公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起“1年内”不得转让。

  • 第5题：

    按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。

    A:从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
    B:目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C:代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务
    D:中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

    答案：A,B
    解析：
    在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第6题：

    下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是（ ）。

    A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行
    B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让
    C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
    D.公司董事、监事、高级管理人员离职1 年内，不得转让所持有的本公司股份

    答案：B
    解析：
    （1）选项 A：股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；（2）选项 C：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让；（3）选项 D：公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，但因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  • 第7题：

    按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

    • A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    • C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让的表述中，不正确的是（）。

    • A、公司可以接受以本*公司的股票作为质押权的标的
    • B、无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力
    • C、发起人持有的本*公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    • D、公司董事在任职期间每年转让的本*公司股份不得超过其所持有本*公司股份总数的25％

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是（　　）。[2012年真题]
    A

    股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行

    B

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

    C

    公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让

    D

    公司董事、监事、高级管理人员离职1年内，不得转让所持有的本公司股份


    正确答案： C
    解析：
    A项，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；C项，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；D项，公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，但因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  • 第10题：

    单选题
    （根据2019年教材修改）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（  ）。
    A

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    B

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用代销方式发行

    D

    采用包销方式发行


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于市场交易价格

    C

    控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：非公开发行股票的发行对象不超过10名；
    （2）选项B：非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；
    （3）选项CD://非公开发行的股票，自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第12题：

    单选题
    （根据2019年教材修改）根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让与股份收购的表述中，正确的是（  ）。
    A

    公司为减少注册资本而收购本公司股份的，应当自收购之日起6个月内注销

    B

    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

    C

    公司监事在任职期间每年转让的股份，不得超过其持有的本公司股份总数的20%

    D

    公司董事所持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。

    A:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份
    B:无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
    C:未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
    D:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

    答案：C
    解析：
    已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。

  • 第14题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的是（ ）

    A.公司收购自身用于职工持股的，所收购的股份应当在1年内转让给职工
    B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    C.公司监事在任职期间每年转让的股份，不得超过其持有的本公司股份总数的20%
    D.公司董事所持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：公司收购自身股份用于职工持股的，所收购的股份应当在“3年”内转让或注销；（2）选项C：公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的“25%”；（3）选项D：公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起“1年内”不得转让。

  • 第15题：

    （2018年）根据公司法律制度的规定 ， 下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中 ， 正确的是 （ ） 。

    A.公司收购自身股份用于员工持股计划或者股权激励的，所收购的股份应当在2年内转让给职工
    B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    C.公司监事在任职期间每年转让的股份，不得超过其持有的本公司股份总数的20%
    D.公司董事所持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让

    答案：B
    解析：
    （ 1 ）选项 A ：公司收购本公司股份用于员工持股计划或者股权激励的，应当在“ 3 年内”转让或者注销；（ 2 ）选项 C ：公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的“ 25% ” ；（ 3 ）选项 D ：公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起“ 1 年内”不得转让。

  • 第16题：

    关于代办股份转让业务，以下说法正确的有（）

    A:投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理
    B:在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书
    C:股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
    D:股份转让公司已确认的，可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理，委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。BCD三项，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理，股份转让公司的股份持有者办理股份重新登记和托管时，应按规定向办理机构提交有关材料，在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算机构.并且托管后方可开始转。

  • 第17题：

    下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。

    A. 股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行
    B. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1 年内不得转让
    C. 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3 年内不得转让
    D. 公司董事

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司的发起人转让其持有的本*公司股份限制的表述中，正确的是（）。

    • A、自公司成立之日起1年内不得转让
    • B、自公司成立之日起2年内不得转让
    • C、自公司成立之日起3年内不得转让
    • D、自公司成立之日起5年内不得转让

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的有（）。

    • A、公司发起人持有的本*公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
    • B、公司董事持有的本*公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
    • C、公司监事离职后1年内，不得转让其所持有的本*公司股份
    • D、公司经理在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股份总数的25％

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    根据公司法律制度的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（）。
    A

    公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

    B

    公司董事在离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份

    C

    公司高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

    D

    公司监事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的35％


    正确答案： D,C
    解析： 董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书）在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％。

  • 第21题：

    单选题
    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（　　）。
    A

    公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

    B

    公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份

    C

    公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

    D

    公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%


    正确答案： C
    解析：
    A项，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；B项，董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；C项，董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；D项，董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

  • 第22题：

    单选题
    根据公司法律制度的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，不正确的是（）
    A

    公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

    B

    公司高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份

    C

    公司监事所持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起3年内不得转让

    D

    公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％


    正确答案： D
    解析： 选项C://董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于股份流通受限与否的说法错误的是（　　）。[2015年3月真题]
    A

    有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或者按承诺有转让限制的股份

    B

    未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份

    C

    无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

    D

    未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市的股份


    正确答案： B
    解析：
    已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。

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