基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款 D.10万元以上50万元以下罚款

题目
基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。

A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款
相似考题

1.金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，给予警告，没收违法所得的，处【 】A．1万元以上10万元以下的罚款B．10万元以上30万元以下的罚款C．10万元以上50万元以下的罚款D．20万元以上50万元以下的罚款

2.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上30万元以下

3.按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下

4.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款

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  • 第1题：

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）

    A.1万元以上30万元以下罚款
    B.10万元以上30万元以下罚款
    C.1万元以上50万元以下罚款
    D.10万元以上50万元以下罚款

    答案：B
    解析：
    非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。

  • 第2题：

    基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。

    A.1万元以上30万元以下罚款
    B.10万元以上30万元以下罚款
    C.1万元以上50万元以下罚款
    D.10万元以上50万元以下罚款

    答案：B
    解析：
    基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。

  • 第3题：

    违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第4题：

    基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。

    A.10万元以上100万元以下
    B.20万元以上100万元以下
    C.30万元以上100万元以下
    D.40万元以上100万元以下

    答案：A
    解析：
    基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。

  • 第5题：

    法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。

    • A、处以5万元以上30万元以下罚款
    • B、处以5万元以上50万元以下罚款
    • C、处以10万元以上30万元以下罚款
    • D、处以10万元以上50万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第6题：

    基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（）罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。

    • A、3万元以上10万元以下
    • B、5万元以上10万元以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、10万元以上30万元以下

    正确答案:D

  • 第7题：

    违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。

    • A、3万元以上10万元以下
    • B、5万元以上10万元以下
    • C、10万元以上30万元以下
    • D、10万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

    • A、10万元以上100万元以下
    • B、20万元以上200万元以下
    • C、30万元以上300万元以下
    • D、50万元以上500万元以下

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    5万元以上10万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    10万元以上50万元以下


    正确答案： A
    解析： 《证券投资基金法》第一百三十五条规定，违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 《证券投资基金法》第一百二十二条规定，基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

  • 第11题：

    单选题
    违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    5万元以上10万元以下

    C

    10万元以上30万元以下

    D

    10万元以上50万元以下


    正确答案： D
    解析： 《证券投资基金法》第一百三十四条规定，违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

  • 第12题：

    单选题
    基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（  ）。
    A

    1万元以上30万元以下罚款

    B

    10万元以上30万元以下罚款

    C

    1万元以上50万元以下罚款

    D

    10万元以上50万元以下罚款


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第14题：

    基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。

    A.1万元以上30万元以下罚款
    B.10万元以上30万元以下罚款
    C.1万元以上50万元以下罚款
    D.10万元以上50万元以下罚款

    答案：B
    解析：
    基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。

  • 第15题：

    基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。

    A.1万元以上10万元以下罚款
    B.1万元以上30万元以下罚款
    C.3万元以上10万元以下罚款
    D.3万元以上30万元以下罚款

    答案：D
    解析：
    基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第16题：

    基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

    • A、3万元以上10万元以下
    • B、5万元以上10万元以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、10万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第18题：

    基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    金融机构不履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，应给予什么处罚（）

    • A、处80万元以上500万元以下罚款
    • B、处50万元以上500万元以下罚款
    • C、处20万元以上50万元以下罚款
    • D、处10万元以上30万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（  ）。
    A

    1万元以上30万元以下罚款

    B

    10万元以上30万元以下罚款

    C

    1万元以上50万元以下罚款

    D

    10万元以上50万元以下罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（  ）。
    A

    1万元以上10万元以下罚款

    B

    1万元以上30万元以下罚款

    C

    3万元以上10万元以下罚款

    D

    3万元以上30万元以下罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（  ）。
    A

    1万元以上10万元以下罚款

    B

    1万元以上30万元以下罚款

    C

    3万元以上10万元以下罚款

    D

    3万元以上30万元以下罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（）罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    5万元以上10万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    10万元以上30万元以下


    正确答案： C
    解析： 《证券投资基金法》第一百四十条规定，基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。

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