信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款

题目
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）

A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款
相似考题

1.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查。或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。 （ ）

2.会计师事务所不得向属于公众利益实体的审计客户提供或设计与操作信息技术系统相关的服务有（　）。 A.信息技术系统构成财务报告内部控制的重要组成部分 B.对由其他服务提供商或审计客户自行设计并操作的系统进行评价和提出建议 C.信息技术系统生成的信息对会计记录或被审计财务报表影响重大 D.操作由第三方开发的会计或财务信息报告软件

3.期货公司交易软件供应商未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（ ）的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、3万元以上5万元以下

4.下列关于信息技术风险的含义的表述中，错误的是（ ）。A.是指信息技术系统不能提供正常服务，影响公司正常运行的风险 B.是信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，影响公司业务持续性的风险 C.是重要信息技术系统提供商不能提供技术系统生命周期内持续支持和服务的风险 D.是重要信息技术系统使用监管机构或市场通行的数据交互接口影响公司业务正常运行的风险

参考答案和解析
答案：C
解析：
本题考查《证券投资基金法》第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术
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  • 第1题：

    会计师事务所不得向属于公众利益实体的审计客户提供或设计与操作信息技术系统相关的服务有（　）。

    A、信息技术系统构成财务报告内部控制的重要组成部分
    B、对由其他服务提供商或审计客户自行设计并操作的系统进行评价和提出建议
    C、信息技术系统生成的信息对会计记录或被审计财务报表影响重大
    D、操作由第三方开发的会计或财务信息报告软件

    答案：A,C
    解析：
    会计师事务所不得向属于公众利益实体的审计客户提供或设计与操作信息技术系统相关的服务有：①信息技术系统构成财务报告内部控制的重要组成部分；②信息技术系统生成的信息对会计记录或被审计财务报表影响重大。

  • 第2题：

    期货公司交易软件供应商未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（ ）的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.1万元以上5万元以下
    C.1万元以上10万元以下
    D.3万元以上5万元以下

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十六条。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调査，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资科，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

    A.10
    B.20
    C.30
    D.50

    答案：D
    解析：
    证券公司及其主要股东、实际控制人违反规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

    A.10
    B.20
    C.30
    D.60

    答案：B
    解析：
    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅱ、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处(    )罚款。
    A

    1万元以上3万元以下

    B

    3万元以上5万元以下

    C

    3万元以上10万元以下

    D

    10万元以上20万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
    A

    拒不配合国务院期货监督管理机构调查

    B

    未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

    C

    提供的软件资料有虚假、重大遗漏

    D

    擅自从事期货业务


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括（）。
    A

    监督管理

    B

    投资顾问

    C

    份额登记

    D

    信息技术系统


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列(    )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
    A

    拒不配合国务院期货监督管理机构调查

    B

    未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

    C

    提供的软件资料有虚假、重大遗漏

    D

    以上都不是


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司在制定应急预案时，应充分考虑可能影响重要信息系统平稳运行的事件，下列各项中包括（　　）。Ⅰ．重要信息系统故障Ⅱ．证券公司信息技术高管或重要技术团队发生重大变动Ⅲ．相关信息技术服务机构无法继续提供服务Ⅳ．自然灾害
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应急预案应当充分考虑重要信息系统故障、相关信息技术服务机构无法继续提供服务、证券公司信息技术高管或重要技术团队发生重大变动以及自然灾害等可能影响重要信息系统平稳运行的事件。此外，证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司不得将日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

    B

    信息技术服务机构服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

    C

    证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案

    D

    证券公司可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，依法应当承担的责任可以免除或减轻


    正确答案： B
    解析：
    D项，证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。

  • 第12题：

    多选题
    为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列（　　）条件。
    A

    近一年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

    B

    信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记

    C

    具备安全、稳定的信息技术服务能力

    D

    熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第四十七条，为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列条件并向中国证监会备案：①近三年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录；③具备安全、稳定的信息技术服务能力；④具备及时、高效的应急响应能力；⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；⑥中国证监会规定的其他情形。

  • 第13题：

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

    A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
    B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
    C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
    D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第66条第4款规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  • 第14题：

    期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.1万元以上15万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.1万元以上20万元以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第15题：

    证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

    A.3万元以上30万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.30万元以上60万元以下
    D.10万元以上60万元以下

    答案：A
    解析：
    本题考查证券法。根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第16题：

    拒绝提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料的属于加重处罚的行为。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处（）罚款。

    • A、1万元以上3万元以下
    • B、3万元以上5万元以下
    • C、3万元以上10万元以下
    • D、10万元以上20万元以下

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（  ）。
    A

    1万元以上10万元以下罚款

    B

    1万元以上30万元以下罚款

    C

    3万元以上10万元以下罚款

    D

    3万元以上30万元以下罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。
    A

    勒令停业整顿

    B

    撤销期货业务许可

    C

    予以取缔

    D

    责令改正


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（  ）。
    A

    信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

    B

    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

    C

    证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

    D

    除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货公司的股东有下列（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
    A

    未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的

    B

    拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的

    C

    拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的

    D

    报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
    A

    3万元以上30万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    30万元以上60万元以下

    D

    10万元以上60万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，证券公司的信息报送分为两类：①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料；②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。Ⅱ项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。Ⅲ项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第六十九条，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    60


    正确答案： A
    解析：

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