按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下

题目
按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下
相似考题

1.违反《密码法》第二十九条规定,未经认定从事电子政务电子认证服务的,由密码管理部门责令改正或者停止违法行为,给予警告,没收违法产品所得;违法所得三十万元以上的,可以并处()罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,可以并处()罚款。

2.未经批准在名称中使用“银行”字样的、将单位的资金以个人名义开立账户储存的，其应承担（ ）的法律责任。A．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款B．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上50万元以下罚款C．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处20万元以上50万元以下罚款D．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上20万元以下罚款

3.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?A：市场禁入 B：予以取缔 C：进行训诫 D：通报批评

4.证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )A、责令改正B、给予警告C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

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  • 第1题：

    证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，应()。

    A:责令改正，给予警告
    B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上10万元以下的罚款
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款

    答案：A,B
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第2题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
    Ⅰ．责令改正，给予警告
    Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第5题：

    (2019年)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

    A.市场禁入
    B.予以取缔
    C.进行训诫
    D.通报批评

    答案：B
    解析：
    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的法律责任：根据《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条的规定，从事公开募集基金管理业务的基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司或核准的其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第6题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

    • A、1；3
    • B、1；5
    • C、1；10
    • D、2；10

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第一百二十一条规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十三条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（  ）罚款。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    3万元以上30万元以下

    C

    3万元以上10万元以下

    D

    10万元以上100万元以下


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

    A:责令改正并给予警告
    B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
    D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  • 第14题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.10万元以上100万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第15题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。

    A.30
    B.40
    C.50
    D.60

    答案：D
    解析：
    本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第16题：

    违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第17题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

    A.市场禁入
    B.予以取缔
    C.进行训诫
    D.通报批评

    答案：B
    解析：
    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的法律责任：根据《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条的规定，从事公开募集基金管理业务的基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司或核准的其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第18题：

    《农药管理条例》规定，未取得农药登记证或者农药临时登记证，擅自生产、经营农药的，或者生产、经营已撤销登记的农药的，（）

    • A、没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，可以并处5万元以下的罚款
    • B、没收违法所得，可以并处违法所得3倍以下的罚款；没有违法所得的，可以并处3万元以下的罚款
    • C、责令停止生产、经营，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，并处10万元以下的罚款
    • D、根据所造成的危害后果，给予警告，可以并处3万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第19题：

    违反《保险法》规定，擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的，保险监督管理机构应给予何种处罚（）。

    • A、予以取缔，没收违法所得，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款
    • B、没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处十万元以上五十万元以下的罚款
    • C、予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    • D、没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处二十万元以上一百万元以下的罚款

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十九条规定，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

  • 第22题：

    判断题
    未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十九条规定，基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

  • 第24题：

    单选题
    违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理，由国务院证券监督管理机构（　　），并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。[2016年7月真题]Ⅰ．予以取缔Ⅱ．责令改正Ⅲ．没收违法所得Ⅳ．通报批评
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券投资基金法》，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

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