申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

题目
申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
相似考题

1.申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（ ）

2.下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中，正确的有（ ）。 ①通过了有关科目取得证券从业资格 ②具有大学本科以上学历 ③具有从事证券业务三年以上的经历 ④未受过刑事处罚A.①③ B.①②③ C.②④ D.①②④

3.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务 ①有在证券公司工作的经历 ②最近三年从事过证券法律业务 ③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务 ④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④

4.取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ．具有大学本科以上学历 Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 Ⅴ．具有从事证券业务两年以上的经历A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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  • 第1题：

    申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。
    （）


    答案：错
    解析：
    我国《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：(1)最近3年从事过证券法律业务；(2)最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

  • 第2题：

    从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

    A、已被本机构聘用
    B、品行端正，具有良好的职业道德
    C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
    D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市
    场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第4题：

    证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。
    ①最近2年未受过刑事处罚
    ②取得相应的从业资格
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④具有完全民事行为能力

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格；
    （2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
    （3）具有完全民事行为能力；
    （4）最近3年未受过刑事处罚；
    （5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （6）品行端正，具有良好的职业道德；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

    • A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
    • C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
    • D、最近一年未受过刑事处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.具有大学本科以上学历 Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

    • A、，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（  ）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（  ）未受过刑事处罚的条件。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）

    A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
    B:净资本不低于人民币2亿元
    C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
    D:资产管理业务人员不少于15人

    答案：B
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件

  • 第14题：

    从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

    A. 已被本机构聘用
    B. 品行端正，具有良好的职业道德
    C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
    D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市
    场禁入措施．或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
    ①已取得证券从业资格
    ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
    ③最近1年未受过刑事处罚
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第16题：

    下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。

    A、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
    B、证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
    C、具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
    D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

    答案：C
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第13条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）

    • A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
    • C、最近2年未受过刑事处罚
    • D、未在其他证券公司执业

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

    • A、具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
    • B、未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
    • C、具有大学专科以上学历
    • D、具有从事证券业务2年以上的经历

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
    A

    具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

    B

    未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

    C

    具有大学专科以上学历

    D

    具有从事证券业务2年以上的经历


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列(     )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
    A

    已被本机构聘用

    B

    品行端正，具有良好的职业道德

    C

    最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    D

    最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

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