证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度 ④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③

题目
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
相似考题

1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（ ）。A．有15家以上营业部，并且布局合理B．有从事网上委托业务的资格C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D．有健全的内部控制制度和风险防范机制

2.全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?A：3 B：2 C：1 D：5

3.目前全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括（ ）。 Ⅰ做市转让 Ⅱ协议转让 Ⅲ竞价转让A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

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  • 第1题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    （2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    （3）做市业务。
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第2题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第3题：

    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。

    A.书面
    B.口头
    C.电话
    D.传真

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。

  • 第4题：

    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
    （3）做市业务；
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。

  • 第5题：

    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    考查主办券商从事的业务。 根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；
    （2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
    （3）做市业务；
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。

  • 第6题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

    • A、证券投资咨询业务资格
    • B、证券经纪业务资格
    • C、证券自营业务资格
    • D、证券承销与保荐业务资格

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（  ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（  ）。
    A

    具备证券经纪业务资格

    B

    配备开展经纪业务必要人员

    C

    设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

    D

    建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

  • 第11题：

    单选题
    全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和（  ）。
    A

    上市转让

    B

    做市转让

    C

    股权转让

    D

    股份转让


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（  ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有()。

    A:股份转让公司已与证券公司签订委托协议
    B:股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让
    C:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份
    D:股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让

    答案：A,C,D
    解析：
    根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第14题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第15题：

    下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
    B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
    C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
    D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

  • 第16题：

    主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。

    A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
    C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
    D.全国股份转让系统公司；中国证监会

    答案：A
    解析：
    主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。

  • 第17题：

    全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

    A.3
    B.2
    C.1
    D.5

    答案：B
    解析：
    挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排；挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。

  • 第18题：

    单选题
    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。
    A

    具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

    B

    开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

    C

    具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

    D

    做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备


    正确答案： B
    解析： AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第19题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于做市转让的说法，正确的是（　　）
    A

    全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00

    B

    由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市

    C

    做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意；做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

    D

    挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票


    正确答案： C
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）具体分析如下：
    A项，第46条规定，全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。
    BC两项，第61条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市。做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
    D项，第58条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（  ）。
    A

    证券自营业务资格

    B

    证券经纪业务资格

    C

    证券保荐与承销业务资格

    D

    财务顾问业务资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（  ）通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

    B

    开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

    C

    具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

    D

    做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备


    正确答案： A
    解析：
    AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5.1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。D项，第5.2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第24题：

    单选题
    全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（　　）家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。[2018年12月真题]
    A

    3

    B

    2

    C

    1

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排；挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。

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