证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（ ）。A．有15家以上营业部，并且布局合理B．有从事网上委托业务的资格C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D．有健全的内部控制制度和风险防范机制
题目
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（ ）。
A．有15家以上营业部，并且布局合理
B．有从事网上委托业务的资格
C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．有健全的内部控制制度和风险防范机制
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第1题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( )条件。（1分）
A．有20家以上营业部，并且布局合理
B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50010
C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
正确答案：ACD
64. ACD【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件，除ACD三项外，还包括：①具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；②经中国证监会批准为综合类 证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上；③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；④最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；⑤经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；⑥最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；⑦具有健全的内部控制制度和风险防范机制；⑧协会要求的其他条件。B 项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条件。 -
第2题：
按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（ ）
正确答案：√
-
第3题：
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。( )
正确答案：×
-
第4题：
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
正确答案：ACD
B项中“运营2年以上”应改为运营1年以上。 -
第5题：
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。A:30
B:15
C:20
D:40答案：C解析：根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。 -
第6题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）答案：错解析：证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。 -
第7题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证 券委托业务资格。 （ ）答案：错解析：证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是，同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。 -
第8题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（ ）答案：错解析：根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。 -
第9题：
证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证监会批准。 （）答案：错解析：证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。 -
第10题：
按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
正确答案:正确 -
第11题：
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
- A、5亿
- B、8亿
- C、9亿
- D、10亿
正确答案:B -
第12题：
单选题按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）内不存在重大违法违规行为。A1年
B2年
C3年
D5年
正确答案： A解析： 按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。 -
第13题：
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）
正确答案：√
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。
-
第14题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。 A．10 B．11 C．20 D．25
正确答案：C
-
第15题：
证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（ ）
正确答案：×
-
第16题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有()家以上的营业部，并且布局合理。A:10
B:15
C:20
D:25答案：C解析：根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一是具有20家以上的营业部，并且布局合理。 -
第17题：
根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有()。A:股份转让公司已与证券公司签订委托协议
B:股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让
C:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份
D:股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让答案：A,C,D解析：根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。 -
第18题：
按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。A:从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
B:目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
C:代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务
D:中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理答案：A,B解析：在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 -
第19题：
按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。
A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务
D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理答案：A,B解析：代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；中国证券业协会依法履行自 律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 -
第20题：
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误答案：错解析：证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。 -
第21题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、25
正确答案:C -
第22题：
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）内不存在重大违法违规行为。
- A、1年
- B、2年
- C、3年
- D、5年
正确答案:B -
第23题：
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、25
正确答案:C