（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性 C.证券经纪商的中介性 D.客户资料的保密性

题目
（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

A.业务对象的广泛性
B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性
D.客户资料的保密性
相似考题

1.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

2.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D． 为客户融资、融券，从事信用交易E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

3.证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。 A．委托人，受托人 B．受托人，委托人 C．委托人，委托人 D．受托人，受托人

4.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外．保密的资料包括( )．A．客户开户的基本情况B．客户委托的有关事项C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户进行交易的场所

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  • 第1题：

    在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。

    A、客户开户的基本情况

    B、股东账户和资金账户的账号和密码

    C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等

    D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（ ），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。?

    A：保密性
    B：权威性
    C：广泛性
    D：客观性

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  • 第5题：

    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

    A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
    B:经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
    C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
    D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

    答案：A,C
    解析：
    委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生 了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损 失，证券经纪商应承担赔偿责任。

  • 第6题：

    委托单不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务，明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

    • A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
    • B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
    • C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
    • D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　）。

    • A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
    • B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
    • C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
    • D、为客户融资、融券，从事信用交易
    • E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ．证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格Ⅲ．证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任Ⅳ．证券经纪商的权利之一是要为客户保密
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券经纪业务具有如下特点：①业务对象的广泛性和价格变动性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。在证券经纪业务中，证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求，在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是（  ）。①委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿②当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意③证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务④如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
    A

    ①②③④

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


    正确答案：×

  • 第14题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


    正确答案：A
    熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第15题：

    证券经纪商对委托人的首要义务是()。

    A、为客户的一切交易保密

    B、坚持了解客户原则

    C、认真与客户签订证券买卖代理协议

    D、严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案：D

  • 第16题：

    下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有()。

    A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
    B:经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
    C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
    D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

    答案：A,C
    解析：
    B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿；D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

  • 第17题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。

    A:客户开户的基本情况
    B:客户委托的有关事项
    C:客户股东账户中的库存证券种类和数量
    D:客户进行交易的场所

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第19题：

    证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。

    • A、委托人，受托人
    • B、受托人，委托人
    • C、委托人，委托人
    • D、受托人，受托人

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

    • A、业务对象的广泛性
    • B、客户指令的权威性
    • C、证券经纪商的中介性
    • D、客户资料的保密性

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
    A

    保密性

    B

    权威性

    C

    广泛性

    D

    客观性


    正确答案： B
    解析： 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

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