有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告， 由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D

题目
有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，
由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，
该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2
年内不得参加资格考试

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
相似考题

1.()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体()。A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D.个人股民

2.根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（ ）A．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为B．在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券C．禁止法人利用他人账户从事证券交易D．国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票

3.关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ

4.下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ ）A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券监督管理机构工作人员D．证券发行公司从业人员

参考答案和解析
答案：C
解析：
根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，
应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14
条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。
或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10
日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定
，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。
更多“有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    属于从事证券交易受限制人员的有()

    A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    B.证券交易所从业人员

    C.证券登记结算机构从业人员

    D.证券公司从业人员

    E.证券监督管理机构工作人员


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（）。

    A.组织会员单位从业人员的业务培训

    B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

    C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    D.收集整理证券信息，为会员提供服务


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。
    ①自有资金不少于人民币1亿元
    ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
    ③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    A.①③④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
    1.自有资金不少于人民币2亿元；
    2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
    3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
    4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

  • 第4题：

    根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）
    ①取得中国证监会的业务许可
    ②取得中国证券业协会的业务许可
    ③取得证券、期货投资咨询从业资格
    ④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。

  • 第5题：

    设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。

    A.自有资金不少于人民币1亿元
    B.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施
    C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司的设立条件。自有资金不少于人民币2亿元。

  • 第6题：

    下列属于从事证券交易受限制人员有（）

    • A、证券交易所从业人员
    • B、证券公司从业人员
    • C、证券登记结算机构人员
    • D、证券监督管理机构人员
    • E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，错误的是（）。
    A

    有500万元人民币以上的注册资本

    B

    有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

    C

    有健全的内部管理制度

    D

    具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第17条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

  • 第10题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年4月真题]Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（  ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（   ）。
    A

    机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

    B

    受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

    C

    中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

    D

    中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。

    A．新《证券法》

    B．《证券公司监督管理条例》

    C．《证券从业人员管理条例》

    D．《证券经纪从业人员执业守则》


    正确答案：B

  • 第14题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
    ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受以下监督管理：
    1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
    2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
    6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
    7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

  • 第15题：

    设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元
    Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
    Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第156条的规定，设立证券登记结算机构应当具备下列条件：①
    自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
    ；③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；④
    国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    证券登记结算机构的名称巾应当标明证券登记结算字样。

  • 第16题：

    以下有关证券法涉及资产评估的相关规定的表述中，错误的是()

    A.证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
    B.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并暂停其从业资格5年
    C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施一
    D.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告

    答案：B
    解析：
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格。

  • 第17题：

    （）发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。

    • A、国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员
    • B、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员
    • C、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员
    • D、个人股民

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（  ）。
    A

    已通过证券投资咨询从业资格考试

    B

    具有两年证券从业经历

    C

    参与制作证券研究报告

    D

    经署名证券分析师和研究部门同意


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（  ）。
    A

    自有资金不少于人民币1亿元

    B

    具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

    C

    主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

    D

    国务院证券监督管理机构规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列属于从事证券交易受限制人员有（）
    A

    证券交易所从业人员

    B

    证券公司从业人员

    C

    证券登记结算机构人员

    D

    证券监督管理机构人员

    E

    法律、法规禁止参与证券交易的其他人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准

    B

    按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

    C

    在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

    D

    按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

    E

    强制客户平仓


    正确答案： A,B
    解析：

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