下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ ）A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券监督管理机构工作人员D．证券发行公司从业人员

题目

下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ ）

A．证券交易所从业人员

B．证券公司从业人员

C．证券监督管理机构工作人员

D．证券发行公司从业人员

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1.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（ ）。 A．不得直接买卖股票 B．不得以化名持有股票 C．可以借他人名义持有、买卖股票 D．不得收受他人赠送的股票 E．可以继续持有原来已持有的股票

2.根据新《证券法》,证券从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者()。A、其他具有股权性质的证券B、债券C、基金D、资产管理产品

3.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。（ ）

4.下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】A．证券公司从业人员B．证券交易所从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券监管机构工作人员

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  • 第1题：

    新证券法3月1日起施行,重申从业人员禁止炒股,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券包括(),也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

    A.沪深交易所及新三板股票，境外上市股票

    B.存托凭证

    C.可转债、可交债

    D.以上三项全部包含


    答案：D

  • 第2题：

    证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但他人赠送的股票除外。（ ）


    正确答案：×
    本题考核证券机构及其从业人员转让股票的限制。证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  • 第3题：

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内()。

    A:不得直接买卖股票
    B:不得以化名持有股票
    C:可以借他人名义持有、买卖股票
    D:不得收受他人赠送的股票
    E:可以继续持有原来已持有的股票

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（ ）行为。 A．直接或者以化名持有、买卖股票 B．借他人名义持有、买卖股票 C．收受他人赠送的股票 D．就股票趋势提出自己的看法


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第5题：

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、党政机关工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（）


    答案：错误

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