关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ

题目
关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

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1.()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体()。A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D.个人股民

2.下列人员中，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有（ ）A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券监督管理机构工作人员D．证券发行公司从业人员

3.属于从事证券交易受限制人员的有()A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员B.证券交易所从业人员C.证券登记结算机构从业人员D.证券公司从业人员E.证券监督管理机构工作人员

4.以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券评论从业人员

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  • 第1题：

    下列人员不得直接或者间接买卖股票（ ）。 A．证券公司从业人员 B．证券交易所从业人员 C．证券登记结算机构从业人员 D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.证券交易所
    D.国务院期货监督管理机构

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第3题：

    虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
    ① 国家工作人员
    ②证券交易所从业人员
    ③证券业协会工作人员
    ④新闻传播媒介从业人员

    A.①②③④
    B.③④
    C.②③
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

  • 第4题：

    证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。()


    答案：错
    解析：
    定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第5题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.国务院期货监督管理机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务。试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

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