证券公司申请IB业务的资格条件有（）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。
Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。A．该证券公司全资拥有一家期货公司B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D．被一家期货公司控股

2.对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

3.以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C．IB制度全称为介绍经纪业务D．IB业务不是所有的证券公司都能申请的

4.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。( )

参考答案和解析
答案：C
解析：
证券公司申请IB业务的资格条件：(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
(6)具有满足业务需要的技术系统。
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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  • 第1题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（ ）。

    A．有15家以上营业部，并且布局合理

    B．有从事网上委托业务的资格

    C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

    D．有健全的内部控制制度和风险防范机制


    正确答案：BD

  • 第2题：

    （ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

    B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

    C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第3题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。

    A:30
    B:15
    C:20
    D:40

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。

  • 第4题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证 券委托业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是，同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

  • 第5题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

    A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

  • 第6题：

    证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。

    • A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
    • B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
    • C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
    • D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
    • E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

    正确答案:B,C,D,E

  • 第7题：

    关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。

    • A、具有满足业务需要的技术系统
    • B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    • C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（  ）。
    A

    根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务

    B

    证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

    C

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（  ）名。开展IB业务的营业部至少有（  ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    53

    B

    52

    C

    32

    D

    31


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（   ）。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度

    B

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    C

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。 1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准 4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    A

    1、2、3

    B

    1、2、4

    C

    1、3、4

    D

    2、3、4


    正确答案： D
    解析： 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故2错误。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是(   )。
    A

    具有满足业务需要的技术系统

    B

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    C

    已按规定建立客户交易结算赛金第三方存管制度

    D

    配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期贷从业资格的业务人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）

    A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

    B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

    C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

    D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

    E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


    正确答案：BCDE

  • 第14题：

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5；3
    B.5；2
    C.3；2
    D.3；1

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第15题：

    证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是，申请日前6个月各项 风险控制指标符合规定标准。

  • 第16题：

    证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的
    业务人员。

    A.5；3
    B.5；2
    C.3；2
    D.3；1

    答案：B
    解析：
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务；证券公司另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

  • 第17题：

    证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
    ①具有证券经纪业务资格
    ②公司治理健全
    ③客户资产安全、完整
    ④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

    A.①②
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。

    • A、该证券公司全资拥有一家期货公司
    • B、公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、被一家期货公司控股

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

    B

    证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

    C

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

    D

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。
    A

    具有满足业务需要的技术系统

    B

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    C

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    D

    配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员


    正确答案： C
    解析： 证券公司申请IB业务的资格条件之一--配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    5；3

    B

    5；2

    C

    3；2

    D

    3；1


    正确答案： A
    解析： 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司申请IB业务的资格条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（  ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司申请IB业务的资格条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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