某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。A．该证券公司全资拥有一家期货公司B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D．被一家期货公司控股

题目

某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。

A．该证券公司全资拥有一家期货公司

B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D．被一家期货公司控股

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1.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料．其中不包括（ ）。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C．净资本等指标的计算表及相关说明D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C．净资本等指标的计算表及相关说明D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

3.某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。A．该证券公司全资拥有一家期货公司B．公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D．被一家期货公司控股

4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D．净资本等指标的计算表及相关说明

更多“某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。 （ ）


    正确答案：√
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
    C.净资本等指标的计算表及相关说明
    D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    C.净资本不低于12亿元
    D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。

    A:介绍业务资格申请书
    B:董事会关于从事介绍业务的决议
    C:公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议
    D:净资本等指标的计算表及相关说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，向中国证监会提交的申请材料还包括：分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    C.净资本等指标的计算表及相关说明
    D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

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