根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。( )

题目

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。( )

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1.代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

2.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）

3.股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构

4.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

更多“根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定,对从事此项业务资格 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。

    A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

    B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

    C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元


    正确答案：ACD
    B项中“运营2年以上”应改为运营1年以上。

  • 第2题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第3题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

  • 第4题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。

    A:30
    B:15
    C:20
    D:40

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。

  • 第5题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

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