股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构

题目

股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。

A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单

B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构

C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构

相似考题

1.发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。 （ ）

2.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

3.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

4.上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（ ）

更多“股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括( )。 A.经中国证监会注册登记并列入 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

    A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

    B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

    C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任


    正确答案：ABD
    118. ABD【解析】发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括：①负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件；②还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查；③应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论；④还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。

  • 第2题：

    上市保荐书应当包括的内容有（ ）。

    A．发行股票、可转换公司债券的公司概况

    B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

    D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况


    正确答案：ABCD
    上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第3题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

    B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

    C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

    E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任


    正确答案：ABE

  • 第4题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

    A．上市保荐书

    B．保荐协议

    C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

    D．与上市推荐工作有关的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券

    答案：A,C
    解析：
    上市公司发行股票与发行可转债，均须经证监会核准。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条件。

  • 第7题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第8题：

    （2013年）根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。

    A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    D.上市公司公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

  • 第9题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。

    A.公司营业执照
    B.公司债券募集办法
    C.保荐人出具的上市保荐书
    D.审计报告

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交
    易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  • 第10题：

    保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
    • D、与上市推荐工作有关的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。[2013年真题]
    A

    上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

    B

    上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准

    C

    在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

    D

    非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券


    正确答案： D,C
    解析：
    B项，上市公司发行可转换债券，应当符合增发股票的一般条件，须报中国证监会核准。

  • 第12题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交的文件主要包括()。 Ⅰ 上市保荐书 Ⅱ 保荐协议 Ⅲ 保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ 保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ 发行人最近2年的年度财务报表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： E
    解析： 根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第13题：

    第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。

    A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

    B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

    C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

    D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市


    正确答案：ABCD
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第14题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（ ）。

    A．上市报告书

    B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    C．验资报告

    D．申请上市的董事会和股东大会决议

    E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）


    正确答案：×
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。    

  • 第16题：

    保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。

    A:上市保荐书
    B:法院宣见书
    C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    D:保荐协议

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

  • 第20题：

    下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。

    A.债券发行额不低于人民币1000万元
    B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    C.债券期限不低于1年
    D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

    答案：A
    解析：
    中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

  • 第21题：

    下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

    • A、债券发行额不低于人民币一千万元
    • B、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    • C、债券期限不低于1年
    • D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

    正确答案:A

  • 第22题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

    • A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
    • B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    • C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    • D、保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向债券交易所报送的文件不包括(    )。
    A

    公司营业执照

    B

    公司债券募集办法

    C

    保荐人出具的上市保荐书

    D

    审计报告


    正确答案： A
    解析：

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