向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

题目

向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。

A．上市报告书（申请书）

B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

相似考题

1.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（ ）A．上市报告书B．申请股票上市的股东大会决议C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

2.保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。A．上市申请书B．上市推荐书C．保荐协议D．保荐代表人声明与承诺

3.提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件不包括( )。A．上市报告书B．申请上市的股东大会决议C．公司章程D．公司债券募集办法

4.增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有（ ）。A．上市报告书(申请书)B．申请上市的董事会和股东大会决议C．按照有关规定编制的上市公告书D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

参考答案和解析
正确答案：B
30.B【解析】上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：① 上市报告书（申请书）；②申请上市的董事会和股东大会决议；③按照有关规定编制的上市公告书；④保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面 确认文件；⑦证券交易所要求的其他文件。
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  • 第1题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（ ）。

    A．上市报告书

    B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    C．验资报告

    D．申请上市的董事会和股东大会决议

    E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（ ）申请文件。

    A．上市报告书

    B．申请上市的董事会和股东大会决议

    C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    D．股份变动报告书


    正确答案：ABCD
    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(8)股份变动报告书；(9)交易所要求的其他文件。

  • 第3题：

    公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的?

    A上市报告书

    B申请股票上市的股东大会决议

    C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

    D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书


    C未经审计的公司最近三年的财务会计报告

  • 第4题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

    A．上市保荐书

    B．保荐协议

    C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

    D．与上市推荐工作有关的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书
    B:公司章程
    C:上市保荐书
    D:上市公告书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。

  • 第6题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括( )。
    A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
    C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议


    答案：A,B,D
    解析：
    。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所属应提交的文件。

  • 第7题：

    上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书（申请书）
    B:公司章程
    C:申请上市的董事会决议
    D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：(1)上市报告书（申请书）；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；(7)证券交易所要求的其他文件。

  • 第8题：

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交的申请文件包括()。

    A:上市报告书
    B:申请上市的董事会和股东大会决议
    C:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    D:股份变动报告书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：①上市报告书（申请书）；②申请上市的董事会和股东大会决议；③按照有关规定编制的上市公告书；④保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑥登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；⑦董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；⑧股份变动报告书；⑨交易所要求的其他文件。

  • 第9题：

    下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。

    A.债券发行额不低于人民币1000万元
    B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
    C.债券期限不低于1年
    D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

    答案：A
    解析：
    中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

  • 第10题：

    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）

    • A、公司债券募集办法
    • B、公司债券的实际发行数额
    • C、证券交易所上市规则规定的其他文件
    • D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： C,D
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第12题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交（　　）和（　　）。
    A

    上市协议和上市保荐书

    B

    上市保荐协议和上市保荐书

    C

    上市协议和上市公告书

    D

    上市保荐协议和上市公告书


    正确答案： C
    解析：
    发行人还应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交上市保荐协议和上市保荐书。

  • 第13题：

    向中国证监会提出可转换公司债务上市交易申请时，无需提交（ ）。

    A．偿债措施，担保合同

    B．公司章程

    C．申请上市的董事会决议

    D．债券募集办法


    正确答案：B
    考生要了解可转换公司债务上市交易申请的文件。

  • 第14题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）


    正确答案：×
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。    

  • 第15题：

    向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交 （ ）。

    A．偿债措施，担保合同

    B．公司章程

    C．申请上市的董事会决议

    D．债券募集办法


    正确答案：B

  • 第16题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（ ）。
    A.申请上市的董事会和股东大会决议
    B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
    C.上市报告书（申请书）
    D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件。

  • 第18题：

    申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交()。

    A:上市提示性公告
    B:保荐机构出具的上市保荐书
    C:上市申请书
    D:上市公告书

    答案：A
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书。②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。④营业执照复印件。⑤公司章程。⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。？首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）。？首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。？控股股东和实际控制人关于限售的承诺函。？最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料。？按照有关规定编制的上市公告书。？保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。？律师事务所出具的法律意见书。？上海证券交易所要求的其他文件。

  • 第19题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。

    A:上市报告书
    B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    C:验资报告
    D:申请上市的董事会和股东大会决议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券上市，需提交的文件包括题中四个选项。

  • 第20题：

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下()申请文件。

    A:上市报告书
    B:申请上市的董事会和股东大会决议
    C:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    D:股份变动报告书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下申请文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐人出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件。⑦董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告。⑧股份变动报告书。⑨交易所要求的其他文件。

  • 第21题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。

    A.公司营业执照
    B.公司债券募集办法
    C.保荐人出具的上市保荐书
    D.审计报告

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交
    易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  • 第22题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、上市报告书
    • D、申请上市的董事会和股东大会决议

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    单选题
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向债券交易所报送的文件不包括(    )。
    A

    公司营业执照

    B

    公司债券募集办法

    C

    保荐人出具的上市保荐书

    D

    审计报告


    正确答案： A
    解析：

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