上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（ ）

题目

上市公司申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。（ ）

相似考题

1.发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。 （ ）

2.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。A．发行股票B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行新股、可转换公司债券D．发行公司债券

3.根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 （ ）

4.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。
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  • 第1题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A．首次公开发行股票并上市

    B．公司发行短期融资债券

    C．上市公司发行新股

    D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ACD
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第3题：

    与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。

    Ⅰ.发行股票

    Ⅱ.首次公开发行股票并上市

    Ⅲ.上市公司发行新股

    Ⅳ.发行公司债券

    Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第6题：

    （2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司非公开发行股票
    C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D.上市公司公开发行公司债券

    答案：A,B,C
    解析：
    《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
    （一）首次公开发行股票并上市；
    （二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
    （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。”
    其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
    D，2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

  • 第7题：

    上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。( )


    答案：错
    解析：
    上市公司申请非公开发行新股，需要保荐人保荐。

  • 第8题：

    发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:上市公司发行新股
    C:上市公司发行可转换公司债券
    D:中国证监会认定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市。②上市公司发行新股、可转换公司债券。③中国证监会认定的其他情形。

  • 第9题：

    下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

    • A、首次公开发行股票并上市
    • B、上市公司发行新股
    • C、上市公司增售旧股
    • D、上市公司发行可转换公司债券

    正确答案:C

  • 第10题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

    • A、首次公开发行股票并上市
    • B、上市公司发行新股
    • C、中国证监会认定的其他情形
    • D、上市公司发行可转换公司债券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ


    正确答案： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    解析： 答案C正确。选项Ⅰ正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；选项Ⅱ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；选项Ⅲ错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；选项Ⅳ错误，资产证券化不需要聘请保荐机构；选项Ⅴ正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。关于恢复上市的规定：（1）《深圳证券交易所股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由保荐人保荐。（2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的，应当由保荐机构保荐，但是根据相关规定无需保荐的除外。（3）《上海证券交易所股票上市规则》：本所实行股票和可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）的上市保荐制度。发行人（上市公司）向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市、公司股票被终止上市后申请重新上市的，应当由保荐人保荐。

  • 第12题：

    单选题
    下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司发行新股

    C

    上市公司增售旧股

    D

    上市公司发行可转换公司债券


    正确答案： A
    解析： 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第13题：

    发行人(上市公司)申请（ ），以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。 A．上市后发行的新股 B．可转换公司债券上市 C．创业板上发行的股票 D．其首次公开发行的股票


    正确答案：ABD
    根据证券交易所股票上市规则，证券交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。

  • 第14题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（ ）。

    A．股份有限公司发起方式设立

    B．首次公开发行股票并上市

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．上市公司发行新股


    正确答案：A

  • 第15题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。

    A：首次公开发行股票并上市
    B：上市公司公开增发
    C：上市公司配股
    D：上市公司发行可转换公司债券
    E：发行企业债券

    答案：E
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第16题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第17题：

    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ．上市公司发行新股
    Ⅱ．上市公司发行可转换公司债券
    Ⅲ．上市公司发行公司债券
    Ⅳ．首次公开发行股票并上市
    Ⅴ．上市公司重大资产重组

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
    Ⅲ项，债券类产品只有可转债需要保荐。
    Ⅴ项，上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产并募集配套资金事项，募集配套资金部分需要聘请保荐机构保荐；发行股份购买资产部分，不需要聘请保荐机构，但需要聘请财务顾问。

  • 第18题：

    发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:公司发行短期融资债券
    C:上市公司发行新股
    D:上市公司发行可转换公司债券

    答案：A,C,D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第19题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:上市公司发行新股、可转换公司债券
    C:上市公司发行债券
    D:中国证监会认定的其他情形。

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为ABD选项。

  • 第20题：

    企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。()


    答案：错
    解析：
    根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第21题：

    下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司发行新股

    C

    上市公司发行可转换公司债券

    D

    发行股票


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

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