某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议
题目
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议
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第1题：
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的()负责。A:真实性
B:准确性
C:完整性
D:及时性答案：A,B,C,D解析：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 -
第2题：
(2019年)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见答案：D解析：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。 -
第3题：
证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议答案：D解析：考点：考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。 -
第4题：
上市公司董事会秘书负责管理（）。
- A、公司董事、监事和高级管理人员的身份；
- B、公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份的数据和信息；
- C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；
- D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股票的披露情况；
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取（）监管措施。
- A、责令改正
- B、监管谈话
- C、出具警示函
- D、认定为不适当人选
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
正确答案:错误 -
第7题：
关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下错误的是（）。
- A、挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制，但不得以此作为免责事由
- B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
- C、挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准确、完整
- D、挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务
正确答案:A -
第8题：
上市公司（）、（）和（）不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。
- A、董事
- B、监事
- C、高级管理人员
- D、董事会
正确答案:A,B,C -
第9题：
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
正确答案： A,D解析：
《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 -
第10题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度
B证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定
C证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
D证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
正确答案： B解析：
A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。 -
第11题：
单选题按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ．发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ．购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第12题：
多选题关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。A上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
正确答案： D,C解析：
C项，《证券法》第六十八条规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。 -
第13题：
关于上市公司信息披露，下列表述错误的是（）。A:上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责
B:上市公司董事、监事、高级管理人员非经股东大会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息
C:董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D:除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布答案：B解析：董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。 -
第14题：
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息答案：C解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。 -
第15题：
信息披露事务管理制度应当包括（）
- A、明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
- B、信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
- C、董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；
- D、财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
下列有关挂牌公司在信息披露中的职责，不正确的是（）。
- A、挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查
- B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
- C、挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整
- D、挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作
正确答案:A,D -
第17题：
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。
- A、财务收支状况
- B、参股及控股情况
- C、负债及或有负债情况
- D、高级管理人员薪酬
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持深交所股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股份的披露情况。
正确答案:正确 -
第19题：
挂牌公司在信息披露中的职责包括（）。
- A、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
- B、挂牌公司应当设董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务
- C、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员应当保证挂牌公司所披露的信息真实、准确、完整
- D、挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
单选题证券公司应当披露（ ）的薪酬管理信息。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第21题：
单选题某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下属于必要披露项目的有（ ）。Ⅰ．薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ．年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ．薪酬延期支付和非现金薪酬情况Ⅳ．对董事、高级管理人员的考核建议AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。A上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
正确答案： C解析： -
第23题：
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
正确答案： B,C解析：
《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。