以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息 C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

题目
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?

A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
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1.基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。（ ）

2.法律法规规定公开的事项，应当依法公开!判断对错

3.证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（ ）

4.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

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  • 第1题：

    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
    ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
    ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
    ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
    ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
    ①涉及证券公司客户隐私的信息
    ②涉及第三方商业秘密的信息
    ③合同约定不得向公众公开的信息
    ④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息?

    A：②③④
    B：①②③④
    C：①②④
    D：①③④

    答案：B
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露：（1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

  • 第3题：

    《资本办法》规定，商业银行应当通过公开渠道，向投资者和社会公众披露相关信息，确保信息披露的（ ）。

    A.集中性
    B.及时性
    C.可访问性
    D.公开性
    E.真实性

    答案：A,C,D
    解析：
    《资本办法》规定，商业银行应当通过公开渠道，向投资者和社会公众披露相关信息，确保信息披露的集中性、可访问性和公开性。

  • 第4题：

    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
    ①涉及证券公司客户隐私的信息
    ②涉及第三方商业秘密的信息
    ③合同约定不得向公众公开的信息
    ④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露： （1）涉及证券公司客户隐私的信息；
    （2）涉及第三方商业秘密的信息；
    （3）合同约定不得向公众公开的信息；
    （4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

  • 第5题：

    (2019年)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
    Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息
    Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息
    Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息
    Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露： （1）涉及证券公司客户隐私的信息； （2）涉及第三方商业秘密的信息； （3）合同约定不得向公众公开的信息； （4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

  • 第6题：

    不得向公众披露的私募业务信息有（）
    Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息
    Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息
    Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息
    Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露： (1)涉及证券公司客户隐私的信息； (2)涉及第三方商业秘密的信息； (3)合同约定不得向公众公开的信息； (4)法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

  • 第7题：

    法律法规规定公开的事项。应当依法公开。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。

    • A、财务收支状况
    • B、参股及控股情况
    • C、负债及或有负债情况
    • D、高级管理人员薪酬

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，应当及时以（　　）报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。
    A

    短期

    B

    暂时

    C

    中期

    D

    临时


    正确答案： A
    解析：
    《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。
    A

    公司全体职工的薪酬

    B

    参股及控股情况、负债及或有负债情况

    C

    经营管理状况

    D

    财务收支状况


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第12题：

    多选题
    企业因更正已披露信息差错及变更相关事项的，应及时披露相关变更公告，公告应至少包括内容有（　　）。
    A

    变更原因、变更前后相关信息及其变化

    B

    变更事项符合国家法律法规和政策规定并经企业有权决策机构同意的说明

    C

    变更事项对企业偿债能力和偿付安排的影响

    D

    相关中介机构对变更事项出具的专业意见


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第十四条规定，企业披露信息后，因更正已披露信息差错及变更会计政策和会计估计、募集资金用途或中期票据发行计划的，应及时披露相关变更公告，公告应至少包括以下内容：
    　　（一）变更原因、变更前后相关信息及其变化；
    　　（二）变更事项符合国家法律法规和政策规定并经企业有权决策机构同意的说明；
    　　（三）变更事项对企业偿债能力和偿付安排的影响；
    　　（四）相关中介机构对变更事项出具的专业意见；
    　　（五）与变更事项有关且对投资者判断债务融资工具投资价值和投资风险有重要影响的其他信息。

  • 第13题：

    下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?

    A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
    C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    下列事项中，不在审计报告中沟通关键审计事项的情形有（　　）。

    A.法律法规禁止公开披露的事项
    B.合理预期沟通某事项可能为被审计单位带来较为严重的负面影响
    C.对财务报表发表无法表示意见
    D.公开披露某事项可能妨碍相关机构对某项违法行为的调查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除非法律法规禁止公开披露某事项（选项A、D），或者在极其罕见的情况下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过产生的公众利益方面的益处（选项B），注册会计师确定不应在审计报告中沟通该事项，则注册会计师应当在审计报告中逐项描述关键审计事项。除非法律法规另有规定，当对财务报表发表无法表示意见时，注册会计师不得在审计报告中包含关键审计事项部分（选项C）。

  • 第15题：

    下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。

    A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
    B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
    C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
    D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

    答案：D
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露：①涉及证券公司客户隐私的信息；②涉及第三方商业秘密的信息；③合同约定不得向公众公开的信息；④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会（而非中国证监会）认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。

  • 第16题：

    以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)

    A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
    C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第17题：

    (2019年)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

    A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
    C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第18题：

    下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

    A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
    B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
    C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
    D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

    答案：C
    解析：
    证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第19题：

    甲行政机关工作人员乙某在办理申请人丙某向该机关申请信息公开事项中，处理方式不符合法律规定的有（）。

    • A、申请公开的信息能够当场答复，但乙某告知丙某15个工作日后答复
    • B、已经向丙公开的，可以告知不予重复公开
    • C、符合公开条件尚未公开的，向申请人提供，其中应当向社会公开的，还应当按照规定向社会公开
    • D、属于不予公开范围的，告知申请人但无需说明不予公开的理由

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    除非存在下列（）情形之一，注册会计师应当在审计报告中描述每项关键审计事项

    • A、法律法规禁止公开披露某事项
    • B、在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项
    • C、文件规定不能公开披露某事项
    • D、在一些情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    除非存在下列（）情形之一，注册会计师应当在审计报告中描述每项关键审计事项
    A

    法律法规禁止公开披露某事项

    B

    在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项

    C

    文件规定不能公开披露某事项

    D

    在一些情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（  ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

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