下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元 ②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元 ③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过

题目
下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。
①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元
②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元
③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元
④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元

A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④
相似考题

1.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。A.符合证券交易所规定条件的机构投资者B.个人投资者C.上市公司D.符合中国证监会规定条件的机构投资者

2.在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）

3.个人投资者参与期权交易的具体条件包括（ ）。A.具有相应的风险承受能力 B.具有交易所认可的期权模拟交易经历 C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试 D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

4.关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。 B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

参考答案和解析
答案：C
解析：
在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；净资产不低于人民币100万元。
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  • 第1题：

    在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。（）


    答案：对
    解析：
    在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。

  • 第2题：

    场外交易市场一般指以（）为参与主体的，能提供灵活而多样化的债券流通与交易方式的债务工具市场。

    • A、其他投资者
    • B、企业投资者
    • C、普通投资者
    • D、机构投资者

    正确答案:D

  • 第3题：

    关于下列期权品种交易场所，说法正确的是（）。

    • A、普通期权（VanillaOption）主要在场外交易

    正确答案:D

  • 第4题：

    目前在我国，投资者可以主动参与衍生品的交易，如期货、期权交易。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    单选题
    场外交易市场一般指以（）为参与主体的，能提供灵活而多样化的债券流通与交易方式的债务工具市场。
    A

    其他投资者

    B

    企业投资者

    C

    普通投资者

    D

    机构投资者


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。普通机构投资者是指专业机构投资者以外的机构客户。

  • 第7题：

    单选题
    下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

    C

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    D

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人；C项，符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第8题：

    单选题
    下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是（）
    A

    不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与

    B

    只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易

    C

    只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易

    D

    对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列哪些条件？（　　）
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上

    B

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    C

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元

    D

    可投资资产高于100万元


    正确答案： B,A
    解析：
    个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：①申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；②在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；③具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；④具有交易所认可的期权模拟交易经历；⑤具有相应的风险承受能力；⑥不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；⑦上海证券交易所规定的其他条件。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

  • 第10题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（　　）[2015年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参与期货交易的自然人被称为个人投资者。为保障市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，在金融期货和股票期权市场上，个人投资者参与交易均受到投资者适当性制度规定、规则所制约。

  • 第12题：

    多选题
    个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（  ）。
    A

    在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

    B

    申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元

    C

    具有交易所认可的期权模拟交易经历

    D

    具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第13题：

    下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。
    ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元
    ②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元
    ③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元
    ④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元

    A.①③④
    B.④
    C.③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    在申请开户前20个交易曰日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计不低于人民币100万元；净资产不低于人民币100万元。

  • 第14题：

    在我国股票期权市场上，机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和（）。

    • A、特殊投资者
    • B、普通机构投资者
    • C、国务院隶属投资机构
    • D、境外机构投资者

    正确答案:B

  • 第15题：

    投资者参与融资融券交易的基本资质条件（）。

    • A、年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民，机构投资者是合法登记的机构
    • B、投资者具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形
    • C、投资者具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
    • D、自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求
    • E、投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求，且开户手续规范齐备

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    单选题
    对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）。
    A

    按照机构投资者补偿规则进行补偿

    B

    按照普通投资者补偿规则进行补偿

    C

    不予补偿

    D

    以上都不对


    正确答案： C
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（  ）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元
    A

    ①③④

    B

    ④

    C

    ③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    在中国境内,无论是专业机构投资者还是普通投资者,都必须通过综合评估才可以参与股票期权交易。（  ）
    A

    错

    B

    对


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（  ）。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（　　）。
    A

    不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易

    B

    对客户实施交易权限分级管理

    C

    积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展

    D

    向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险


    正确答案： A,C
    解析：
    根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南》，期货公司应严格执行股票期权投资者适当性管理制度，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，对客户的适当性进行评估，并对客户实施交易权限分级管理。期货公司不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易。

  • 第21题：

    单选题
    会员可为符合投资者申请开立衍生品合约账户，投资者必须拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到（）个月以上，交易笔数（）笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报
    A

    3，10

    B

    3，100

    C

    30，10

    D

    30，100


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    目前在我国，投资者可以主动参与衍生品的交易，如期货、期权交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。普通机构投资者是指专业机构投资者以外的机构客户。

  • 第24题：

    判断题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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