当前分类： 证劵从业( 新 )
问题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。 ...
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问题：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。...
问题：下列选项中，不属于货币市场的是（ ）。...
问题：下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%...
问题：下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。 ...
问题：影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。...
问题：债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...
问题：10月3日，宋某、陈某投资设立了甲有限合伙企业，宋某为普通合伙人，陈某为有限合伙人。合伙协议约定宋某为合伙企业事务执行人，其他事项均未作约定。12月1日，陈某与于某签订了价款为10万元的买卖合同，且于某有理由相信陈某为普通合伙人。12月10日，陈某未经授权的情况下又以甲企业的名义与刘某进行交易，给甲企业造成5万元的损失。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中正确的有（ ）。...
问题：股权类产品的衍生工具不包括( )。...
问题：以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。...
问题：下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。 ...
问题：证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ） ...
问题：现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。...
问题：按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上 B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上 C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上 D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上...
问题：下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。 ...
问题：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。 ...
问题：我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。...
问题：按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。 ...
问题：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。 ...
问题：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。...
