证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24 B.48 C.36 D.60

题目
证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24
B.48
C.36
D.60
相似考题

1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）

3.证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5% ②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保 ③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 ④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?A：①④ B：①②③ C：②③④ D：①②③④

4.第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

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  • 第1题：

    最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

    A：因执业行为违法违规受到处罚
    B：因执业行为违反自律规范
    C：因执业行为违反行为规范
    D：存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1.具有证券从业资格；
    ?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务 顾问。
    A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C.最近％个月内因违法违规经营受到处罚
    D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查


    答案：A,B,C
    解析：
    选项D应该是最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第3题：

    下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。

    A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    B:未负有到期未清偿的债务
    C:最近24个月无违反诚信的不良记录
    D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：B
    解析：
    B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A.12
    B.24
    C.36
    D.48

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

  • 第5题：

    (2019年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第6题：

    最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1．具有证券从业资格；
    ?2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6．最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第7题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求最近（）个月无违反诚信的不良记录。

    • A、12
    • B、24
    • C、36
    • D、60

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（  ）情形的，不得担任财务顾问。
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    D

    最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

    C

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分

    D

    最近24个月内存在违反诚信的不良记录


    正确答案： A,B
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
    （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
    （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
    （3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第10题：

    单选题
    以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    C

    参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    D

    所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
    A

    60

    B

    36

    C

    72

    D

    48


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（  ）。
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

    C

    最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    D

    曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

    A:负有数额较大到期未清偿的债务
    B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。本题正确答案为BCD选项。

  • 第14题：

    不得担任财务顾问的情形包括()。

    A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案：D
    解析：
    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。

  • 第16题：

    (2018年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

    A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

    A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、
    证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：①最近
    24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24
    个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36
    个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第18题：

    证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

    • A、60
    • B、36
    • C、72
    • D、48

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（  ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
    A

    12

    B

    24

    C

    36

    D

    48


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    存在下列（　　）情形之一的，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。
    A

    最近24个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    D

    最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分


    正确答案： C,D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第21题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    具有证券从业资格

    B

    具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    C

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    D

    未负有数额较大到期未清偿的债务


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《财务顾问管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顺问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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