证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格A.②④ B.②③④ C.①②③ D.①②③④

题目
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款
②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款
③暂停或者撤销相关业务许可
④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格

A.②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
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1.有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确

2.证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。 ( )

3.证券公司可以进行的行为是：（ ）A．接受客户的全权委托B．为客户提供融资融券服务C．对客户证券买卖的收益作出承诺D．承诺赔偿客户证券买卖的损失

4.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）

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  • 第1题：

    根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

    A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

    B.为客户买卖证券提供融资融券服务

    C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D.私下接受客户委托买卖证券


    答案：A

  • 第2题：

    证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。

    A．责令改正

    B．没收违法所得

    C．处以5万元以上20万元以下的罚款

    D．暂停或者撤销相关业务许可


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
    Ⅰ.责令改正
    Ⅱ.给予警告
    Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
    Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    证券公司办理经纪业务接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撒销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第5题：

    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、接受客户的全权委托
    • C、对客户证券买卖的收益作出承诺
    • D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。

    • A、证券公司可以为股东提供担保
    • B、证券公司的自营业务可以他人名义进行
    • C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行
    • D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    接受客户的全权委托

    C

    对客户证券买卖的收益作出承诺

    D

    承诺赔偿客户证券买卖的损失


    正确答案： B,A
    解析： 根据《证券法》第142条：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    143条：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    144条：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知选项B、C、D选项符合题意。

  • 第13题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托


    正确答案：A
    根据《证券法》第142条规定，证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，应当选。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此，B项是证券法所禁止的，不应当选。第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的，不应当选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上，A选项正确。

  • 第14题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 （ ）


    正确答案：√
    为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。

  • 第15题：

    证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（）的监管措施或行政处罚。

    Ⅰ．给予警告

    Ⅱ．处以三万元以上十万元以下的罚款

    Ⅲ．撤销任职资格或者证券从业资格

    Ⅳ．终身市场禁入

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《证券法》第二百一十二条 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第16题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第17题：

    证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）

    • A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
    • D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下属于营销人员的禁止行为的是（）

    • A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜
    • B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
    • D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。
    A

    证券公司可以为股东提供担保

    B

    证券公司的自营业务可以他人名义进行

    C

    证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行

    D

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（　　）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
    A

    全权代理

    B

    全权委托

    C

    部分委托

    D

    部分代理


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第二百一十二条规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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