证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。 ( )

题目

证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。 ( )

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1.有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确

2.证券公司可以进行的行为是：（ ）A．接受客户的全权委托B．为客户提供融资融券服务C．对客户证券买卖的收益作出承诺D．承诺赔偿客户证券买卖的损失

3.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

4.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）

更多“证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺,但不得以任何方式对客户证券买卖的损失 ”相关问题

  • 第1题：

    以下对于证券公司的叙述，错误的是( )。

    A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺

    B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定

    C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行

    D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作


    参考答案：B
    解析：B项不正确，证券公司不可以接受客户的全权代理做出购买决定及其他交易决定。

  • 第2题：

    证券公司可以进行的行为是：（ )
    A.接受客户的全权委托
    B.为客户提供融资融券服务
    C.对客户证券买卖的收益作出承诺
    D.承诺赔偿客户证券买卖的损失


    答案：B
    解析：
    。参见《证券法》第142-144条。

  • 第3题：

    证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第4题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 （ ）


    正确答案：√
    为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。

  • 第5题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。()


    答案：对
    解析：
    为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。

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