证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

题目

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

相似考题

1.有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确

2.证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。 ( )

3.证券公司可以进行的行为是：（ ）A．接受客户的全权委托B．为客户提供融资融券服务C．对客户证券买卖的收益作出承诺D．承诺赔偿客户证券买卖的损失

4.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）


    正确答案：A
    证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第2题：

    根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

    A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

    B.为客户买卖证券提供融资融券服务

    C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D.私下接受客户委托买卖证券


    答案：A

  • 第3题：

    证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。

    A．责令改正

    B．没收违法所得

    C．处以5万元以上20万元以下的罚款

    D．暂停或者撤销相关业务许可


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 （ ）


    正确答案：√
    为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。

  • 第5题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

    A:挪用客户所委托买卖的证券
    B:根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
    C:对客户证券买卖的收益作出承诺
    D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

    答案：A,C,D
    解析：
    证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。A、C、D选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • 第6题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（）

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
    • C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
    • D、不得以任何方式在非工作时间联系客户

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    证券公司经纪业务的禁止性规定包括（　　）。
    A

    不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物

    B

    不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托

    C

    可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

    D

    不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


    正确答案： A,C
    解析：
    根据我国《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规的规定，证券经纪人在从事证券经纪业务时必须遵守以下要求：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得侵占、损害客户的合法权益；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

  • 第10题：

    判断题
    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。
    A

    证券公司可以为股东提供担保

    B

    证券公司的自营业务可以他人名义进行

    C

    证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行

    D

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（　　）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
    A

    全权代理

    B

    全权委托

    C

    部分委托

    D

    部分代理


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第二百一十二条规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第13题：

    集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托


    正确答案：A
    根据《证券法》第142条规定，证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，应当选。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此，B项是证券法所禁止的，不应当选。第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的，不应当选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上，A选项正确。

  • 第15题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。

    A．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

    B．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    C．不能受理全权委托而决定证券买卖

    D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第18题：

    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、接受客户的全权委托
    • C、对客户证券买卖的收益作出承诺
    • D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。

    • A、证券公司可以为股东提供担保
    • B、证券公司的自营业务可以他人名义进行
    • C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行
    • D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    接受客户的全权委托

    C

    对客户证券买卖的收益作出承诺

    D

    承诺赔偿客户证券买卖的损失


    正确答案： B,A
    解析： 根据《证券法》第142条：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    143条：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    144条：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知选项B、C、D选项符合题意。

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