证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）

题目

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）

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1.有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确

2.证券公司可以进行的行为是：（ ）A．接受客户的全权委托B．为客户提供融资融券服务C．对客户证券买卖的收益作出承诺D．承诺赔偿客户证券买卖的损失

3.根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券

4.证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。 ( )

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  • 第1题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 （ ）


    正确答案：√
    为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。

  • 第3题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。()


    答案：对
    解析：
    为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。

  • 第4题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

    A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    　B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

  • 第5题：

    证券公司可以进行的行为是：（ )
    A.接受客户的全权委托
    B.为客户提供融资融券服务
    C.对客户证券买卖的收益作出承诺
    D.承诺赔偿客户证券买卖的损失


    答案：B
    解析：
    。参见《证券法》第142-144条。

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