关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位’，应当报中国证监会批准 C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

题目
关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。

A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位’，应当报中国证监会批准
C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案
相似考题

1.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

2.下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。A．会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

3.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

4.下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

更多“关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门． ( )


    正确答案：√
    174．A【解析l证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

  • 第2题：

    下列关于证券交易所的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券交易所是实行自律管理的法人

    B． 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

    C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

    D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市


    正确答案：C
    【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。

  • 第3题：

    根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所 C．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


    正确答案：B
    要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。

  • 第4题：

    下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

    A.席位不得退回，不得转让

    B.会员席位只能由会员单位自己使用

    C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

    D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续


    正确答案：A

  • 第5题：

    以下关于证券交易所的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券交易所是实行自律管理的法人

    B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

    C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

    D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管


    正确答案：C

  • 第6题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第7题：

    下列关于证券交易所的说法正确的是（　　）

    A.是实行自律管理的法人
    B.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
    C.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
    D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百零二条：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
    证券交易所的设立和解散，由国务院决定。”
    《证券法》第一百零五条：“证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。
    实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续划间，不得将其财产积累分配给会员。”
    第一百一十条进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
    第一百一十三条证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
    未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

  • 第8题：

    下列说法中哪个说法是错误的()。

    A:证券交易所的会员只能是证券公司
    B:经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
    C:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
    D:只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

    答案：C
    解析：
    沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。

  • 第9题：

    下列关于交易席位转让的说法，正确的有（ ）。
    A.席位只能在会员间转让
    B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
    C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
    D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请


    答案：A,B,C,D
    解析：
    交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。根据现行制度，席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可 不受理其席位转让申请。

  • 第10题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。

    • A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
    • B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    • C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
    • D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券交易所的说法中，不正确的有（  ）。Ⅰ.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境Ⅱ.会员大会是证券交易所的决策机构Ⅲ.证券交易所设总经理，由证监会任免Ⅳ.证券交易所的组织形式只有会员制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（  ）。
    A

    是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

    B

    会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会

    C

    上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

    D

    会员制交易所的设立和解散由国务院决定


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列各项中，说法错误的是( )。

    A．证券交易所的会员只能是证券公司

    B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

    C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

    D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


    正确答案：C
    11.C【解析】证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。

  • 第14题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。

    A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案


    正确答案：C
    根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。

  • 第15题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第16题：

    下面关于会员制证券交易所的说法正确的有( )

    A．由会员自愿出资共同组成

    B．不以盈利为目的的法人团体

    C．交易所会员必须是出资的证券经纪人和证券商

    D．只有会员才能参加证券交易

    E．一般来说，许多国家的证券交易所对会员席位有数额限制


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    下列说法中哪个说法是错误的（ ）。

    A．证券交易所的会员只能是证券公司

    B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

    C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

    D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


    正确答案：C

  • 第18题：

    下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是()。

    A:会员转让席位必须经证券交易所审批
    B:会员可以将部分席位以出租或承包等形式交自其他机构使用
    C:证券交易所必须限定交易席位数量
    D:调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定，证券交易所必须限定交易席位数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准，调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当报中国证监会批准。证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定自证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交自其他机构和个人使用。

  • 第19题：

    关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（　）

    A:沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
    B:会员应县有良好的信誉、经营业绩和定规模的资本金或营运资金
    C:承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费
    D:对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所的会员

    答案：A
    解析：
    证券公司要成为会员应具备一定的条件：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同

  • 第20题：

    下列各项中，说法错误的是()。

    A:证券交易所的会员只能是证券公司
    B:经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
    C:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
    D:只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

    答案：C
    解析：
    证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。

  • 第21题：

    下列关于证券交易所的说法中，错误的是（ ）。

    A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境 内证券经营机构
    B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
    C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
    D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


    答案：C
    解析：
    。一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任 的资格及能力、组织机构、人责素质等方面定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券 交易所对此的规定基本相同。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）
    A

    从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立

    B

    风险基金由国证券交易所会员大会管理

    C

    应当存入专门的银行账户，不得擅自使用

    D

    提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定


    正确答案： B
    解析： 考查证券交易的风险基金的设置。风险基金由证交所理事会管理，故B选项唯一错误。其他都符合法律的规定。《证券法》第116条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。第117条规定，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券业协会的说法不正确的是    (    )
    A

    是证券行业自律性管理组织

    B

    有权对会员之间发生的证券业务纠纷进行仲裁

    C

    有权对违法会员进行纪律处分

    D

    具有法人资格


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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