下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

题目

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按季编制库存证券报表

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

相似考题

1.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

2.证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季度编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

3.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

4.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )．A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

更多“下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,正确的有( )。A.要求会员的自营买 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。

    A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按季编制库存证券报表

    D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。
    A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
    B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C.要求会员按季编制库存证券报表
    D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5日前报送证券交易所。

  • 第3题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。

    A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
    B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C:要求会员按季编制库存证券报表
    D:每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

    答案：C
    解析：
    C项应为要求会员按月编制库存证券报表。

  • 第4题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。

    A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按季编制库存证券报表

    D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况


    正确答案：C
    要求会员按月编制库存证券报表。

  • 第5题：

    证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有()。

    A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
    B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所
    D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理：(1)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。(2)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。(3)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。(4)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。(5)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。

相关内容